基金市场动态 阳谷华泰: 对于“阳谷转债”转股价钱调治的公告

证券代码：300121       证券简称：阳谷华泰        公告编号：2025-007 债券代码：123211      债券简称：阳谷转债               山东阳谷华泰化工股份有限公司    本公司及董事会整体成员保证信息走漏的内容真确、准确、圆善，莫得虚 假纪录、误导性述说或要紧遗漏。   相等请示：   一、对于“阳谷转债”转股价钱调治的联系端正   凭据中国证券监督处罚委员会《对于欢喜山东阳谷华泰化工股份有限公司向不 特定对象刊行可调遣公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1091 号），山东阳 谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象刊行 6,500,000 张可 调遣公司债券，每张面值为 100 元，召募资金总和东谈主民币 650,000,000.00 元。经深 圳证券来往所（以下简称“深交所”）欢喜，公司本次可调遣公司债券于 2023 年 8 月 14 日起在深交所挂牌来往，债券简称“阳谷转债”，债券代码“123211”。   凭据《山东阳谷华泰化工股份有限公司向不特定对象刊行可调遣公司债券召募 说明书》的联系端正：当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因 本次刊行的可转债转股而增多的股本）、配股、派发现款股利等情况时，则转股价 格相应调治。具体的转股价钱调治公式如下（保留少量点后两位，临了一位四舍五 入）：   派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；   增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；   上述两项同期进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；   派发现款股利：P1=P0－D；    上述三项同期进行：P1＝（P0－D＋A×k）/（1+n+k）。    其中：P0 为调治前转股价，P1 为调治后转股价，n 为派送股票股利或转增股本 率，k 为增发新股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派发现款股利。    当公司出现上述股份和/或鼓励权益变化情况时，将治安进行转股价钱调治，并 在中国证监会指定的上市公司信息走漏媒体上刊登转股价钱调治的联系公告，并于 公告中载明转股价钱调治日、调治观点及暂停转股工夫（如需）。当转股价钱调治 日为本次刊行的可转债捏有东谈主转股肯求日或之后，调遣股份登记日之前，则该捏有 东谈主的转股肯求按公司调治后的转股价钱推行。    当公司可能发生股份回购（因职工捏股计算、股权激发或为保重公司价值及股 东利益所必需的股份回购之外）淹没、分立或任何其他情形使公司股份类别、数目 和/或鼓励权益发生变化从而可能影响本次刊行的可转债捏有东谈主的债职权益或转股 繁衍权益时，公司将视具体情况按照刚正、刚正、公允的原则以及充分保护本次发 行的可转债捏有东谈主权益的原则调治转股价钱。筹划转股价钱调治内容及操作观点将 依据届时灵验的法律法例及证券监管部门的联系端正给以制定。    二、转股价钱历次调治的情况    公司于 2023 年 10 月 20 日召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会 第十七次会议，审议通过了《对于 2021 年铁心肠股票激发计算第二个包摄期包摄 条件建设的议案》，公司 2021 年铁心肠股票激发计算授予的铁心肠股票第二个归 属期的包摄条件照旧建设，本次顺应包摄条件的对象揣摸 142 东谈主，可包摄的铁心肠 股票数目为 421.80 万股，欢喜公司为顺应条件的 142 名激发对象在第二个包摄期办 理铁心肠股票包摄联系事宜。凭据中国证监会对于可调遣公司债券刊行的联系端正 及《山东阳谷华泰化工股份有限公司向不特定对象刊行可调遣公司债券召募说明书》 刊行条件，集会公司 2021 年铁心肠股票激发计算第二个包摄期包摄情况，“阳谷 转债”的转股价钱自 2023 年 11 月 6 日起由 9.91 元/股调治为 9.87 元/股。    公司于 2024 年 4 月 15 日召开 2023 年年度鼓励大会，审议通过了《对于公司 益分拨实施公告》。公司 2023 年年度权益分拨决策为：以公司那时总股本 408,989,577 股剔除已回购股份 5,735,000 股后的 403,254,577 股为基数，向整体鼓励每 10 股派 发 2.50 元（含税）东谈主民币现款。凭据中国证监会对于可调遣公司债券刊行的联系规 定及《山东阳谷华泰化工股份有限公司向不特定对象刊行可调遣公司债券召募说明 书》刊行条件，集会 2023 年度权益分拨实施情况，“阳谷转债”的转股价钱自 2024 年 4 月 29 日起由 9.87 元/股调治为 9.62 元/股。    公司于 2024 年 10 月 28 日召开第五届董事会第三十四次会议和第五届监事会 第二十六次会议，审议通过了《对于调治 2021 年铁心肠股票激发计算授予价钱的 议案》《对于作废 2021 年铁心肠股票激发计算部分已授予但尚未包摄的铁心肠股     《对于 2021 年铁心肠股票激发计算第三个包摄期包摄条件建设的议案》， 票的议案》 东谈主因个东谈主原因去职已不再具备激发对象阅历，其已获授但尚未包摄的 27,000 股铁心 性股票由公司作废失效。公司 2021 年铁心肠股票激发计算第三个包摄期端正的归 属条件照旧建设，本次顺应包摄条件的对象揣摸 141 东谈主，可包摄的铁心肠股票数目 为 4,191,000 股，包摄价钱为 5.59 元/股，欢喜公司为顺应条件的 141 名激发对象办 理 2021 年铁心肠股票激发计算第三个包摄期包摄联系事宜。凭据中国证监会对于 可调遣公司债券刊行的联系端正及《山东阳谷华泰化工股份有限公司向不特定对象 刊行可调遣公司债券召募说明书》刊行条件，集会公司 2021 年铁心肠股票激发计 划第三个包摄期包摄情况，“阳谷转债”的转股价钱自 2024 年 11 月 13 日起由 9.62 元/股调治为 9.58 元/股。    公司于 2024 年 10 月 30 日召开 2024 年第一次临时鼓励大会，审议通过了《关 于 2024 年半年度利润分配预案的议案》，并于 2024 年 11 月 15 日走漏了《2024 年 半年度权益分拨实施公告》。公司 2024 年半年度权益分拨决策为：以公司那时总 股本 448,675,320 股剔除已回购股份 7,286,840 股后的 441,388,480 股为基数，向全 体鼓励每 10 股派发 0.50 元（含税）东谈主民币现款。凭据中国证监会对于可调遣公司 债券刊行的联系端正及《山东阳谷华泰化工股份有限公司向不特定对象刊行可调遣 公司债券召募说明书》刊行条件，集会公司 2024 年半年度利润分拨实施情况，“阳 谷转债”的转股价钱自 2024 年 11 月 22 日起由 9.58 元/股调治为 9.53 元/股。    三、本次“阳谷转债”转股价钱调治原因及成果    （一）转股价钱调治原因    公司于 2024 年 11 月 14 日召开 2024 年第二次临时鼓励大会，审议通过了《关 于 2024 年前三季度利润分配预案的议案》。公司 2024 年前三季度权益分拨决策为： 以公司现存总股本 448,709,512 股剔除已回购股份 7,286,840 股后的 441,422,672 股 为基数，向整体鼓励每 10 股派发 0.70 元（含税）东谈主民币现款，本色派发现款分成 总和 30,899,587.04 元（含税）。本次权益分拨股权登记日为：2025 年 1 月 9 日， 除权除息日为：2025 年 1 月 10 日。    因公司回购股份不参与分成，本次权益分拨实施后，凭据股票市值不变原则， 实施权益分拨前后公司总股本保捏不变，现款分成总和分管到每一股的比例将减小， 因此，本次权益分拨实施后计较除权除息价钱时，按总股本（含回购股份）折算的 每 10 股现款红利（ 含税） =现款分成 总 额÷总股本× 10=30,899,587.04 元÷ 本次权益分拨实施后除权除息参考价=股权登记日收盘价-按总股本折算每股现款红 利=股权登记日收盘价-0.0688632 元/股。具体内容详见公司同日走漏的《2024 年前 三季度权益分拨实施公告》（公告编号：2025-006）。    （二）转股价钱调治成果    凭据中国证监会对于可调遣公司债券刊行的联系端正及《山东阳谷华泰化工股 份有限公司向不特定对象刊行可调遣公司债券召募说明书》刊行条件，                               “阳谷转债” 的转股价钱调治如下：    P1=P0-D=9.53-0.0688632≈9.46 元/股    调治后的转股价钱于 2025 年 1 月 10 日顺利。    特此公告。                                      山东阳谷华泰化工股份有限公司                                                     董事会                                           二〇二五年一月四日