债券市场观察 中原证券: 中原中证全指证券公司来往型绽放式指数证券投资基金基金居品辛勤摘记更新

中原中证全指证券公司来往型绽放式指数证券投资基金基金产                         品辛勤摘记更新                                      编制日历：2024年11月6日                   送出日历：2024年11月7日         本摘记提供本基金的繁难信息，是招募证明书的一部分。      作出投资决定前，请阅读竣工的招募证明书等销售文献。 一、居品大约            中原中证全指证券公司 基金简称                         基金代码      515010            ETF 基金处理东说念主      中原基金处理有限公司        基金托管东说念主     中国银行股份有限公司                              上市来往所及上   上 海 证 券 交 易 所 基金公约收效日    2019-09-17                              市日历       2019-11-07 基金类型       股票型               来往币种      东说念主民币 运作相貌       平凡绽放式             绽放频率      每个绽放日                              脱手担任本基金 基金司理       司帆                基金司理的日历                              证券从业日历    2011-07-01 其他         场内简称：中原证券（扩位证券简称：券商 ETF 基金） 二、基金投资与净值领会 (一) 投资野心与投资政策 投资野心       细致追踪方向指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。            本基金方向指数为中证全指证券公司指数。本基金主要投资于方向指            数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资野心，基金还可投资于非            成份股（含中小板、创业板偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）、            债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期票            据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、处所政府债券、可调度            债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、滋生品（包 投资范围            括股指期货、股票期权、国债期货）、钞票解救证券、货币阛阓器具            （含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会            允许基金投资的其他金融器具。            本基金投资范围中的股票包含存托字据。            基金的投资组合比例为：基金投资于方向指数成份股及备选成份股的            比例不低于基金钞票净值的90%。            主要投资政策包括组合复制政策，替代性政策，存托字据投资政策， 主要投资政策            滋生品投资政策，债券投资政策，钞票解救证券投资政策等。 事迹比较基准     中证全指证券公司指数收益率。            本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于羼杂基金、债券基金 风险收益特征            与货币阛阓基金。  注：①投资者请慎重阅读《招募证明书》                   “基金的投资”章节了解瞩目情况。  ②根据 2017 年本质的《证券期货投资者稳妥性处理主义》，基金处理东说念主和销售机构已对  本基金从头进行风险评级，基金的风险收益特征不代表基金的风险评级，具体风险评级  效果参见基金处理东说念主、销售机构提供的评级效果。 (二) 投资组联合产树立图表/区域树立图表 投资组联合产树立图表 注：图示比例为按时诠释期末基金投资组合中各样钞票金额占基金总钞票的比例。 (三) 自基金公约收效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较   图  注：①本基金公约于2019年9月17日收效，公约收效已往按本色存续期野心，不按统统这个词  当然年度进行折算。  ②基金的过往事迹不代表将来领会。 三、投成本基金波及的用度 （一） 基金销售联系用度  ①投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不跳跃0.5%的轨范收取佣  金。  ②场内来往用度以证券公司本色收取为准。 （二） 基金运作联系用度 以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别        收费相貌/年费率或金额              收费方 处理费            固定费率 0.15%         基金处理东说念主、销售机构 托管费            固定费率 0.05%           基金托管东说念主 审计用度       年用度金额（元）70,000.00       管帐师事务所 信息清晰费     年用度金额（元）120,000.00       规矩清晰报刊           当季日均基金钞票净值小于或即是           东说念主民币 5000 万元 ：固定年费率 指数许可使用           当季日均基金钞票净值大于东说念主民币          指数编制公司 费           指数许可使用费的收取下限为每季                度东说念主民币 35000 元。           基金公约收效后与本基金联系的律          师费、基金份额执有东说念主大会用度等可           以在基金财产中列支的其他用度按 其他用度     照国度关连规矩和《基金公约》商定          联系工作机构          在基金财产中列支。用度类别详见本           基金基金公约及招募证明书或其更                     新。  注：①本基金来往证券、基金等产生的用度和税负，按本色发生额从基金钞票扣除。  ②处理费、托管费为最新公约费率。  ③审计用度、信息清晰用度为由基金举座承担的年用度金额，非单个份额类别用度。上  表年用度金额为居品辛勤摘记更新编制日所在年度确已往度驱动预估年用度金额，非实  际产生用度金额，本色由基金钞票承担的审计费和信息清晰费可能与预估值存在互异，  最终本色金额以基金按时诠释清晰为准。 （三） 基金运作轮廓用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在执无意辰，投资者需支拨的运作费率如下表：               基金运作轮廓费率（年化）   注：①基金运作轮廓费率=固定处理费率+托管费率+销售工作费率（若有）+其他运作费   用总共占基金逐日平均钞票净值的比例（年化），以百分比体式列示，保留到少量点后   （若有）、审计用度、信息清晰费、指数许可使用费（若有）、银行间账户选藏费、银   行汇划费等用度，不包括基金来往产生的证券来往用度、税金及附加、信用减值失掉（若   有）等。审计用度、信息清晰费、银行间账户选藏费、银行汇划费等其他运作用度，根   据最近一次基金年报清晰的其他用度金额，除以基金逐日平均钞票净值野心年费率。基   金逐日平均钞票净值=基金逐日钞票净值总共/已往天数（保留两位少量，按已往当然天   数野心，已往竖立的基金，按已往本色运作天数野心）。   ②基金处理费率、托管费率、销售工作费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以   最近一次基金年报清晰的联系数据为基准测算。指数许可使用费若适用固定费率的，使   用现行费爽直接野心；若已适用下限金额的，野心措施参照其他运作用度。最近一次基   金年报指居品辛勤摘记更新时最近一次已清晰基金年报。   ③其他运作用度总共占基金逐日平均钞票净值的比例（年化）系根据历史数据测算，计   算效果受基金日均规模影响，本色年化费率与测算数据可能存在互异，敬请投资者钟情。 四、风险揭示与繁难指示 （一）风险揭示     本基金不提供任何保证。投资者可能失掉投成本金。     投资有风险，投资者购买基金时应慎重阅读本基金的《招募证明书》等销售文献。     本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者根   据所执有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包   括：因举座政事、经济、社会等环境身分对质券阛阓价钱产生影响而酿成的系统性风险，   个别证券独到的非系统性风险，流动性风险，基金处理东说念主在基金处理实施经过中产生的   处理风险，滋生品投资风险，本基金的其他特定风险等。     本基金行为 ETF，特定风险还包括：方向指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、   方向指数波动的风险、基金投资组合答复与方向指数答复偏离的风险、方向指数变更的   风险、基金份额二级阛阓来往价钱折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV  方案和 IOPV 野心瑕玷的风险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回  对价的变现风险、退补现款替代相貌的风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的  风险等。    本基金可投资存托字据，基金净值可能受到存托字据的境外基础证券价钱波动影响，  存托字据的境外基础证券的联系风险可能平直或盘曲成为本基金的风险。    本基金可能出现追踪误差适度未达商定野心、指数编制机构住手工作、成份券停牌  或违约等风险。 （二）繁难指示    中国证监会对本基金召募的注册或核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出实  质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金处理东说念主依照恪称株连、涵养信用、严慎辛苦的原则处理和哄骗基金财产，但不  保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金的过往事迹不代表将来领会。    基金投资者自依基金公约取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金公约确当事  东说念主。    基金居品辛勤摘记信息发生要害变更的，基金处理东说念主将在三个责任日内更新，其他  信息发生变更的，基金处理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的本色情况可  能存在一定的滞后，如需实时、准确获得基金的联系信息，敬请同期眷注基金处理东说念主发  布的联系临时公告等。    基金投资东说念主请慎重阅读基金公约的争议处理联系章节，充分了解本基金争议处理的  联系事项。 五、其他辛勤查询相貌    以下辛勤详见基金处理东说念主网站www.ChinaAMC.com 400-818-6666：