债券市场观察按掂量监管部门要求履行必要手续后

中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金       招募说明书 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基                 金招募说明书           基金管制东谈主：中加基金管制有限公司           基金托管东谈主：招商证券股份有限公司                   二〇二四年十月 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                                                                                                                招募说明书 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书                     环节提醒   中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经 中国证券监督管制委员会 2024 年 7 月 26 日证监许可【2024】1103 号文准予召募 注册。   基金管制东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集出路作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍限定等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与家具风险之间 的匹配锻真金不怕火。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动。投 资东谈主在投本钱基金前，需全面走漏本基金家具的风险收益特征和家具本性，充分 沟通自身的风险承受才调，感性判断市集，对投本钱基金的意愿、时机、数目等 投资行径作出落寞决策。投资东谈主根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承 担相应的投资风险。   基金在投资运作过程中可能面对各种风险，既包括市集风险、信用风险、流 动性风险等，也包括基金自身的管制风险、操作和技巧风险、合规性风险、模子 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险以及、本基金的特定风险等。本基金是羼杂型基金，股票投资比例为基金资 产的 60%-95%，受股票市集系统性风险影响较大，由于本基金非现金基金资产中 较大比例投资于专精特新主题掂量公司，当专精特新主题掂量公司发达欠安时， 本基金的净值将会受到较大影响。   本基金将投资内地与香港股票市集走动互联互通机制允许买卖的规则范围内 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 的香港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面对港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及走动法律解释等互异带来的特有风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 回转走动，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不行远大走动，港股不行实时卖出，可 能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分基金 资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以 及走动法律解释等互异带来的特有风险，包括但不限于公司治理风险、流动性风险、 投资鸠合风险、计划风险、退市风险、股价波动风险、系统性风险、政策风险等。 本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于科创 板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板 股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，除与其他仅投资于境内市集股 票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以至 出现较大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制和走动机制掂量的风险。   本基金是发起式基金，在基金合同见效之日起三年后的对应日（若无对应日 则顺延至下一日），若基金资产净值低于两亿元，基金合同自动断绝，且不得通过 召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限，因此投资者将面对基金合同可能自 动断绝的不笃定性风险。   此外，由于本基金的投资范围中包括股指期货、国债期货、股票期权、资产 援救证券、融资业务，本基金还将面对与上述投资标的掂量的特定风险。   本基金的一般风险和特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。   本基金为羼杂型基金，其预期风险、预期收益高于货币市集基金和债券型基 金，低于股票型基金。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应雅致阅读本招募说明书、基 金合同、基金家具而已概要等信息暴露文献。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东谈主履行相应 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 程序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋 机制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特地绚丽，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读掂量内容并矜恤本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   基金的过往事迹并不预示其将来发达。基金管制东谈主管制的其它基金的事迹并 不组成对本基金事迹发达的保证。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者欢乐” 原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投 资东谈主自行承担。   基金管制东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产， 但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益。   本基金单一投资者（基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理手脚 发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或高出基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外。法律 法例或监管机构另有规则的，从其规则。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书                     一、绪论   《中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金招募说明书》                               （以下简称 “本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                                   （以 下简称“《基金法》”）、            《公开召募证券投资基金运作管制办法》                             （以下简称“《运作 办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《证券基金计划机构参与内地与香港股票市集走动互联互通指引》、《公开 召募证券投资基金信息暴露管制办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险管制规则》                    （以下简称“《流动性风险管制规则》”                                     ） 和其他联系法律法例的规则以及《中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的而已肯求召募的。本基金管制东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的 法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基 金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过火他联系规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                        招募说明书                        二、释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验考订和补充 化选股羼杂型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验考订和 补充 券投资基金招募说明书》过火更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有抵制力的决定、决议、文告等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第 三十次会议考订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其频频作念出的考订        《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频作念出的 考订 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息暴露管制办法》及颁布机关对其频频作念出的 考订 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                      招募说明书       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的考订 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关 对其频频作念出的考订 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》及掂量法律法例规则，不错使用来自境外的 资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合 称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、治疗、转托管及如期定额投资等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东谈主订立了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书 限公司或接受中加基金管制有限公司寄予代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、治疗及转托管业务和走动基金而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面说明的 日历 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得高出 3 个月 放日 作日，若本基金参与港股通走动且该作事日为非港股通走动日，基金管制东谈主有权 决定本基金是否通达基金份额申购、赎回或其他业务        《业务法律解释》：指《中加基金管制有限公司通达式基金业务法律解释》                                    ，是表率 基金管制东谈主所管制的通达式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管制东谈主和 投资东谈主共同苦守 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 规则的条件，肯求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额治疗为基金 管制东谈主管制的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资形势 加上基金治疗中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金治疗中转入申 请份额总和后的余额）高出上一通达日基金总份额的 10% 基金份额持有东谈主服务的用度 将基金份额分为不同的类别。认购/申购时收取认购/申购费，不从本类别基金资产 上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；认购/申购时不收取认购/申购 费，从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额 行进款利息、已完满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项以过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 公司以过火他合乎法律法例要求的估值机构 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 额净值的形势，将基金治疗投资组合的市集冲击成安分配给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到刚正对待 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与 银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的 新股及非公拓荒行股票、资产援救证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或走动 的债券等 刊及《信息暴露办法》规则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 账户进行处置计帐，办法在于灵验阻挠并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，成心账 户称为侧袋账户                （一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值技巧仍导致 公允价值存在紧要不笃定性的资产；                （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；                  （三）其他资产价值存在紧要不笃定性的 资产 件 基金基金家具而已概要》过火更新 走动所分别和香港联合走动总共限公司（以下简称“香港联合走动所”）建立技巧 勾通，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对 方走动所上市的股票。内地与香港股票市集走动互联互通机制包括沪港股票市集 走动互联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市集走动互联互通机制（以 下简称“深港通”） 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 在香港设立的证券走动服务公司，向香港联合走动所进行申报（买卖盘传递），买 卖沪港通规则范围内的香港联合走动所上市的股票 在香港设立的证券走动服务公司，向香港联合走动所进行申报（买卖盘传递），买 卖深港通规则范围内的香港联合走动所上市的股票 运作，由基金管制东谈主、基金管制东谈主鼓励、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理（指 基金管制东谈主职工中照章具有基金司理经历者，包括但可能不限于本基金的基金经 理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一定金 额并持有一如期限的证券投资基金 高档管制东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同见效之日起不低 于三年 金份额持有期限自基金合同见效之日起不少于三年的基金管制东谈主鼓励、基金管制 东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主员 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书                     三、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主概况   称号：中加基金管制有限公司   注册地址：北京市顺义区和善镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   成立时辰：2013 年 3 月 27 日   电话：400-00-95526   法定代表东谈主：夏远洋   注册本钱：4.65 亿元东谈主民币   股权结构：   中加基金管制有限公司股权比例为：北京银行股份有限公司 44%、加拿大丰 业银行 28%、北京乾融投资（集团）有限公司 12%、中地种业（集团）有限公司   （二）主要东谈主员情况   夏远洋先生，董事长，对外经济贸易大学管制学硕士，经济师。夏先生于 2002 年 7 月加入北京银行，从事银行公司治理掂量作事；2007 年 10 月起，历任朝外支 行行长助理，总行资产托管部副总司理，国外业务部副总司理（专揽作事）、资金 走动部副总司理（专揽作事），分行纪委文牍等职务。其中于 2012 年 12 月至 2014 年 3 月参与筹备中加基金并担任公司首任看护长。   李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单子管制部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单子管制部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单子部总司理助理，主要从事金融同行业务管制作事。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单子中心（室）、同行与单子部单子中心（室）司理， 主要从事同行单子业务掂量作事。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、打算财务部、同行部、投行与同行部从事掂量作事。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金管制有限公司，现任中加基金管制有限公司董事 兼总司理。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                          招募说明书    Raquel Costa 女士，董事，2019 年 8 月加入丰业银行国外钞票管制部门。她拥 有 20 多年的行业警戒，包括在墨西哥着手的金融机构之一指点零卖银行和钞票管 理业务的客户和中枢银行业务。在此之前，Raquel 女士在巴西和好意思国的另一家领 先金融机构作事了 12 年，并冉冉担任高档职务，包括群众富庶阶级部门高档副总 裁兼主管以及构陷细分部门高档副总裁兼主管。    Rosemary Chan 女士，董事，2014 年加入丰业银行，现在担任全球钞票管制内 部足下及监管事务高档副总裁。此前曾担任加拿大银行和全球钞票管制合规高档 副总裁。Rosemary Chan 女士领有 30 多年的证券法律和监管警戒，曾在全球性律 师事务所担任公司讼师，并在多家加拿大金融机构担任首席合规官。她还曾担任 加拿大投资行业监管组织高档副总裁兼总法律参谋人十年，该组织负责监督加拿大 的投资走动商和证券走动所。    刘素勤女士，董事，都门经济贸易大学经济学学士，香港汉文大学工商管制 硕士，于 1998 年 7 月加入北京银行。刘女士于 2023 年 9 月起担任北京银行金融 市集总监并兼任同行单子部总司理，2017 年 1 月至 2023 年 8 月担任北京银行资金 运营中心总司理，2015 年 2 月至 2017 年 1 月担任北京银行资金运营中心副总司理， 年 12 月担任北京银行资金走动部总司理助理。之前，刘女士先后在北京银行天桥 支行、总行打算财务部、总行资金走动部从事掂量作事。    毕黎黎女士，董事，大学本科。在投资鸿沟具有丰富的管制警戒，现任北京 乾融投资（集团）有限公司实践董事。    张耕作先生，董事，1984 年 7 月毕业于西北农业大学（现西北农林科技大学） 经济管制专科，获农业经济管制学士学位；1984 年 7 月至 1996 年 5 月赴任于农业 部农村协调经济计划管制总站、农业物质司、农业物质供销总公司，先后任职员、 财务处长，高档经济师;自 2003 年于今，先后担任中地种业(集团)有限公司董事长 兼总裁、中地乳业集团有限公司董事长等职务；同期担任中国畜牧业协会副会长、 中国奶业协会副会长。    刘显清先生，董事，1989 年至 2018 年任职于北京矿冶科技集团有限公司（原 北京矿冶研究总院），在财务处先后担任主任科员、副处长、处长、总司帐师等职 务，现任中国有研科技集团有限公司总司帐师、党委委员。    吴小英女士，落寞董事，研究生；自 1985 年起，吴女士先后在中国东谈主民银行 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书 廊坊分行东谈主事科、中国银行中苑宾馆、中国民族国外信托投资公司、中国民族证 券有限职责公司作事，并先后担任副科长、东谈主当事人管、商贸部总司理、打算资金 部总司理、董事会办公室主任、纪委副文牍等职务。   杨运杰先生，落寞董事，经济学博士、讲授、博士生导师；自 1986 年始，杨 先生先后在河北林学院、中央财经大学担任经济学的陶冶作事，并先后担任系副 主任、研究生部常务副主任、学院院长等职务，期间还在深圳经济特区证券公司 北京管制总部担任研发部司理。现任中央财经大学经济学院讲授、博士生导师。   Melissa Thomas 女士，落寞董事，安大略省讼师协会会员，曾为讼师事务所合 伙东谈主，领有 20 年以上加拿大和中国地区执业警戒，忽闪英语、法语和汉语，对在 中国设立的外资金融机构所适用的基本法律法例、监管政策有长远了解，在管制 各种搭伙企业中所涉外方问题方面具有丰富的警戒。   刘扬女士，落寞董事，经济学博士，现任中央财经大学统计与数学学院讲授、 博士生导师、中央财经大学经济数据研究中心主任、校学术委员会理工部主任委 员，国务院学位办第七届统计学科评议组成员、天下应用统计专科硕士陶冶指挥 委员会委员、天下工业统计学陶冶研究会副会长、中国互联网金融协会统计委员 会副主任、北京大数据协会副会长、天下经济限定研究会常务理事、天下统计教 材编审委员会委员、国度社科基金紧要技俩评审行家。   王宇先生，监事会主席，硕士，1998 年 7 月加入北京银行，历任北京市买卖 银行前门支行信贷部司理助理、北京银行公司银行部副总司理、乌鲁木都分行副 行长、郊区管制部副总司理、天津分行纪委文牍。2023 年 9 月加入中加基金管制 有限公司，现任党委副文牍、纪委文牍。   魏忠先生，监事，特准金融分析师（CFA）、金融风险管制司理（FRM）、加 拿大投资司理（CIM）；现任加拿大丰业银行全球钞票管制里面足下与监管事务部 风险管制总监。曾任职于大明基金（DynamicFunds，多伦多，加拿大），富兰克林 谭普顿投资公司（多伦多，加拿大），2014 年 3 月至 2023 年 9 月期间曾任中加基 金管制有限公司副总司理。   王雯雯女士，职工监事，经济学硕士。曾任职于北京银行，从事风险管制等 掂量业务；2013 年 5 月加入中加基金管制有限公司，现任法律合规与内控部总监、 董事会（监事会）办公室主任、党群作事部（纪委办公室）主任。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                      招募说明书      郑楠先生，职工监事，对外经济贸易大学经济学硕士。曾赴任于中国民航信 息收集股份有限公司，任全球分销业务部国外业务负责东谈主；2013 年加入中加基金 管制有限公司，历任市集营销部副总监，现任家具议论部总监、营销服务部总监、 办公室（党委办公室）主任。      李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单子管制部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单子管制部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单子部总司理助理，主要从事金融同行业务管制作事。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单子中心（室）、同行与单子部单子中心（室）司理， 主要从事同行单子业务掂量作事。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、打算财务部、同行部、投行与同行部从事掂量作事。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金管制有限公司，现任中加基金管制有限公司董事 兼总司理。      孙小妹女士，财务负责东谈主，中国东谈主民大学财政学学士，好意思国注册管制司帐师。 孙女士于 2001 年 7 月加入北京银行，2009 年 8 月起历任北京银行打算财务部北京 管制室室司理、北京银行打算财务部管制司帐室室司理、北京银行打算财务部总 司理助理、中荷东谈主寿保障有限公司财务部司理、中荷东谈主寿保障有限公司财务负责 东谈主(财务总监)，期间，自 2018 年 6 月至 2018 年 9 月，兼任中荷东谈主寿保障有限公司 上海分公司临时负责东谈主，自 2018 年 9 月至 2019 年 2 月兼任中荷东谈主寿保障有限公 司上海分公司总司理，主要负责上海分公司举座计划作事。自 2024 年 4 月 19 日 起，任公司财务负责东谈主。      陈昕先生，首席信息官，大学本科。1998 年至 2013 年任职于北京银行信息技 术部；2013 年 5 月加入中加基金管制有限公司，历任运营保障部总监助理、副总 监、总监。自 2019 年 6 月 28 日起，任公司首席信息官。      刘凌先生，看护长，经济学硕士，曾在第一创业证券有限职责公司（现第一 创业证券股份有限公司）和北京银行股份有限公司作事，2013 年加入中加基金管 理有限公司，先后在办公室、特定资产管制部和专户子公司北银丰业资产管制有 限公司作事，具有较丰富的金融作事警戒。自 2020 年 10 月 16 日起，任公司看护 长。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书   林沐尘先生，对外经济贸易大学金融学硕士。2017 年 7 月至 2021 年 3 月，就 职于工银瑞信基金管制有限公司，任量化研究员。2021 年 3 月至 2022 年 6 月，就 职于中国国外金融股份有限公司股票业务部，任投资司理。2022 年 6 月加入中加 基金管制有限公司。现任中加科鑫羼杂型证券投资基金（2023 年 4 月 27 日于今）、 中加紫金生动配置羼杂型证券投资基金（2023 年 6 月 30 日于今）的基金司理。   投资决策委员会成员包括公司总司理李莹女士，固定收益部主管张楠先生， 主动权益投资部主管张一然先生，鸠合走动部副总监于春玲女士。   （三）基金管制东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、法例的规则，基金管制东谈主应履行 以下职责： 的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 他法律行径；   （四）基金管制东谈主承诺 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 策略及限制等全权处理本基金的投资。                           （以下简称“                                《证券法》”） 的行径，并建立健全里面足下轨制，采取灵验要领，留意违犯《证券法》行径的 发生。 采取灵验要领，保证基金财产无谓于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不正派的证券走动举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则窒碍的其他举止。 联系法律、法例及行业表率，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他 东谈主从事掂量的走动举止；   （7）好坏包袱，不按照规则履行职责；   （8）其它法律、行政法例以及中国证监会窒碍的行径。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益。   （3）不泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖巧妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书 事掂量的走动举止。   （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券走动。   （五）基金管制东谈主的里面足下轨制   本基金管制东谈主的里面足下罢黜以下原则：   （1）全面性原则：里面足下必须隐敝公司的总共部门和岗亭，浸透各项业务 过程和业务枢纽，并普遍适用于公司每一位职工；   （2）落寞性原则：公司根据业务发展的需要设立相对落寞的机构、部门和岗 位，并在掂量部门建立防火墙；公司设立落寞的风险管制部门和监察稽核部门， 保持高度的落寞性和巨擘性，分别履行风险管制和合规监察职责，并协助和配合 看护长负责对公司各项里面足下作事进行稽核和查抄；   （3）审慎性原则：里面足下的中枢是灵验留意各种风险，任何轨制的建立都 要以留意风险、审慎计划为起点；   （4）灵验性原则：公司里面管制轨制具有高度的巨擘性，是总共职工严格遵 守的行动指南。实践里面足下轨制不行有任何例外，任何东谈主不得领有超越轨制或 违犯规章的权力；   （5）实时性原则：里面足下轨制的建立应与当代科技的应用相结合，充分利 用电脑收集，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）当令性原则：里面足下轨制的制订应具有前瞻性，何况必须跟着公司经 营计策、计划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的转变 实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面足下办法体系，使里面足下更 具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的计划管制方法虚拟运作成本，提高经 济效益，以合理的足下成本达到最好的里面足下后果；   （9）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、彼此制衡。   公司严格按照《基金法》过火配套法例、                    《证券投资基金管制公司里面足下指 导宗旨》等掂量法律法例的规则，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性原 则，建立健全里面足下轨制。公司里面足下轨制由里面足下大纲、基本管制轨制 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书 和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面足下大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和张开，是公司 各项基本管制轨制的纲目和统辖，里面足下大纲对内控场所、内控原则、足下环 境、内控要领等内容加以明确。   （2）公司基本管制轨制包括风险管制轨制、监察稽核轨制、投资管制轨制、 基金司帐核算轨制、信息暴露轨制、信息技巧管制轨制、公司财务轨制、而已档 案管制轨制、东谈主力资源管制轨制和进攻应变轨制等。   （3）部门业务规章是在公司基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭设立、岗亭职责、业务经过和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 掂量部门依据公司规则和基本管制轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟定。   公司建立落寞的里面足下体系，董事会层面设立看护长，管制层设立落寞于 其他业务部门的监察稽核部门和风险管制部门，通过风险管制轨制和监察稽核制 度两个层面构建落寞、完好、彼此制约、矜恤成本效益的里面监督体系，对公司 里面足下和风险管制轨制过火实践情况进行赓续的监督和反馈，保障公司里面控 制机制的严格落实。   风险管制方面由董事会下设的风险管制委员会制定风险管制政策，由管制层 的风险足下委员会负责实施，由风险管制部门专职落实和监督，公司各业务部门 制定审慎的功课经过和风险管制要领，全面把抓风险点，将风险管制职责落实到 东谈主，完满对风险的日常管制和过程中管制，留意、化解和足下公司所面对的、潜 在的和已经发生的各种风险。   监察稽核轨制在看护长的指点下严格实施，由监察稽核部门协助和配合看护 长履行稽核监察职能。通过对公司日常业务的各个方面和各个枢纽的正当合规性 进行评估，监督公司及职工苦守国度掂量法律法例、监管规则、公司对外承诺性 文献和里面管制轨制的情况，识别、留意和实时阻绝公司里面管制及基金运作中 的各种违纪风险，提议并完善公司各项合规性轨制，以充分可贵公司客户的正当 权益。通过查抄公司里面管制轨制、资讯管制、投资决策与实践、基金营销、公 司财务与投资管制、基金司帐、信息暴露、行政管制、电脑系统等公司总共部门 和作事枢纽，对公司自身计划、资产管制和里面管制轨制等的正当性、合规性、 合感性和灵验性进行监督、评价、阐发和建议，从而保护公司客户和公司鼓励的 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书 正当权益。   本公司确知建立里面足下系统、支撑其灵验性以及灵验实践里面足下轨制是 本公司董事会及管制层的职责，董事会承担最终职责；本公司相配声明以上对于 里面足下和风险管制的暴露真确、准确，并承诺根据市集的变化和公司的发展不 断完善风险管制和里面足下轨制。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书                        四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号   法定代表东谈主：霍达   成立时辰：1993 年 8 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：86.97 亿元   存续期间：赓续计划   基金托管经历批文及文号：证监许可[2014]78 号   掂量东谈主：韩鑫普   掂量电话：0755-26951111   招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集团 始终积淀的翻新精神、市集化管制理念、国外化运营模式及稳健计划的作风，经 过三十年的发展，已成为国内领有证券市集业务全派司的一流券商。招商证券具 有踏实赓续的盈利才调、科学合理的风险管制架构、全面专科的服务才调。领有 多头绪客户服务渠谈，在国内设有 259 家证券营业部，领有 5 家一级全资子公 司――招商证券国外有限公司、招商期货有限公司、招商证券资产管制有限公司、 招商致远本钱投资有限公司、招商证券投资有限公司；参股博时基金管制公司、 招商基金管制公司。同期，以香港公司为国外化平台，在英国、新加坡、韩国设 立子公司，构建起国内、国外业务一体化的详尽证券服务平台。招商证券勤恳于于 “全面升迁中枢竞争力，打造具有国外竞争力的中国最好投资银行”，将以超卓的 金融服求完满客户价值增长，推动证券行业跳跃，奋发打造家具丰富、服务一流、 才调杰出、品牌超卓的国外化金融机构，成为客户相信、社会尊重、鼓励惬意、 职工自重的优秀企业。   招商证券托管部职工多东谈主领有证券投资基金业务运作警戒、司帐师事务所审 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 计警戒，以及大型 IT 公司的软件设想与拓荒警戒，东谈主员专科布景隐敝了金融、会 计、经济、诡计机等各鸿沟，其中本科以上东谈主员占比 100%，高档管制东谈主员均领有 硕士研究生或以上学历。   招商证券是国内首批取得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各种公开 召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部领有落寞的安全监控设施， 踏实、高效的托管业务系统，完善的业务管制轨制。招商证券托管部本着“老诚 信用、严慎勤勉”的原则，为基金份额持有东谈主利益履行基金托管职责。除此之外， 招商证券于 2014 年 1 月取得了中国证监会对于核准招商证券股份有限公司证券投 资基金托管经历的批复，成为业内首批可从事证券投资基金托管业务的券商之一， 警戒丰富，服务优质，事迹杰出。适度 2024 年一季度，招商证券共托管 64 只公 募基金。   （二）基金托管东谈主的里面足下轨制   招商证券手脚基金托管东谈主：   （1）托管业务的计划运作苦守国度联系法律法例和行业监管法律解释，自愿形成 遵法计划、表率运作的计划想想和计划理念。   （2）建立科学合理、足下严实、运行高效的里面足下体系，保持托管业务内 部足下轨制健全、实践灵验。   （3）留意和化解计划风险，提高计划管制效益，使托管业务稳健运行和受托 资产安全完好，完满托管业务的赓续、踏实、健康发展。   （4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、经过，提高业务运作 效率和后果。   招商证券股份有限公司计划管制层面设立了风险管制委员会。手脚公司里面 最高风险决策机构，风险管制委员会负责审批公司全面风险管制轨制、公司风险 偏好、风险容忍度及各种风险名额办法，全面审议公司的风险管制情况。风险管 理部、法律合规部及稽核部为公司的风险管制职能部门。   托管部里面设立成心负责稽核作事的内控稽核岗，配备专职稽核东谈主员，依照 联系法律规章，对业务的运行落寞诈骗监督稽核权益。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书   招商证券托管部制定了各项管制轨制和操作规程，建立了科学合理、足下严 密、运行高效的里面足下体系，保持托管业务健全、灵验实践；安全支撑基金财 产，保持基金财产的落寞性；实行计划场地闭塞式管制，并配备灌音和摄像监控 系统；有落寞的托管业务系统；业务管制实行复核和查抄机制，建立了严格灵验 的操作制约体系；托管部缔造内控优先和风险管制的理念，培养部门全体职工的 风险留意和守秘意志。   （三）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》等法律法例的规则和基金合同、托 管公约的约定，对基金合同见效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限 制等进行监督，并实时提醒基金管制东谈主违纪风险。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主投资指示或试验投资运作违犯法律法例、基金合 同和托管公约的规则，应实时以电话提醒或书面提醒等形势文告基金管制东谈主限期 纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到 书面文告后应在限期内实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内及 时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应阐发中国证监会。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金               招募说明书                        五、掂量服务机构      （一）基金份额销售机构      本基金直销中心为基金管制东谈主的直销柜台以及基金管制东谈主的电子自助走动系 统。      称号：中加基金管制有限公司      办公地址：北京市西城区南纬路 35 号      注册地址：北京市顺义区和善镇顺泽大街 65 号 317 室      法定代表东谈主：夏远洋      天下和洽客户服务电话：400-00-95526      传真：010-83197627      掂量东谈主：江丹      公司网站：www.bobbns.com      投资者不错通过基金管制东谈主电子自助走动系统办理本基金的开户、认购、申 购及赎回等业务。      基金管制东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同 等的规则，遴荐其他合乎要求的机构销售本基金各种基金份额，并在基金管制东谈主 网站公示。      （二）登记机构      称号：中加基金管制有限公司      注册地址：北京市顺义区和善镇顺泽大街 65 号 317 室      办公地址：北京市西城区南纬路 35 号      法定代表东谈主：夏远洋      天下和洽客户服务电话：400-00-95526      （三）出具法律宗旨书的讼师事务所      称号：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼      办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   掂量东谈主：陈颖华   承办讼师：清晨、陈颖华   （四）审计基金财产的司帐师事务所   称号：毕马威华振司帐师事务所（特地平庸合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东谈主：邹俊   承办注册司帐师：管祎铭   电话：010-85087929   传真：010-85185111   掂量东谈主：管祎铭 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书                   六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同及 其他联系规则，并经中国证监会 2024 年 7 月 26 日证监许可【2024】1103 号文准 予召募注册。   （二）基金类型   羼杂型证券投资基金   （三）基金的运作形势   契约型通达式   （四）基金存续期间   不如期   （五）基金份额的开动面值   本基金每份基金份额的开动面值为东谈主民币 1.00 元。   （六）基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元东谈主民币，且持有期限自基金合同见效之日起不少于 3 年，法律法例和监管机 构另有规则的除外。   本基金可设立召募规模上限，具体规模上限及规模足下的决策详见基金份额 发售公告或其他公告。   （七）召募形势   本基金通过基金管制东谈主的直销中心及各销售机构的基金销售网点向投资者公 拓荒售。   （八）召募期限   本基金召募期限自基金份额发售之日起不高出 3 个月，具体发售时辰见基金 份额发售公告。   （九）召募对象   合乎法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书   （十）召募场地   本基金通过基金管制东谈主的直销中心及各销售机构的基金销售网点向投资者公 拓荒售。   各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告。基金管制东谈主不错根据情况变 更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。   （十一）认购安排   本基金发起资金认购的金额不少于一千万元，且发起资金认购的基金份额持 有期限自基金合同见效之日起不少于三年。其中发起资金指基金管制东谈主的鼓励资 金、基金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购 的资金。   本基金发起资金的认购情况见基金管制东谈主届时发布的公告。 金提供方同期发售，具体发售时辰由基金管制东谈主根据掂量法律法例及基金合同， 在基金份额发售公告中笃定并暴露。   详见基金份额发售公告。   （1）本基金认购领受金额认购形势。   （2）投资者认购时，需按销售机构规则的形势全额缴款。   （3）投资者在基金召募期内不错屡次认购基金份额。认购肯求照旧登记机构 受理不得消释。   （4）投资者初度认购最低金额为 10.00 元（含认购费），追加认购每笔最低金 额为 10.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低认购名额及走动级差有其他 规则的，以各销售机构的具体规则为准。通过本基金管制东谈主电子自助走动系统认 购，初度认购最低金额为 10.00 元（含认购费），追加认购单笔最低金额为 10.00 元（含认购费）。通过本基金管制东谈主直销柜台认购，单个基金账户的初度最低认购 金额为 100 万元（含认购费），追加认购单笔最低金额为 10.00 元（含认购费）。   （5）基金召募期间单个投资东谈主的累计认购规模莫得限制。但如本基金单个投 资东谈主（基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理手脚发起资金提供方除 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书 外）累计认购的基金份额数达到或者高出基金总份额的 50%，基金管制东谈主不错采 取比例说明等形势对该投资东谈主的认购肯求进行限制。基金管制东谈主接受某笔或者某 些认购肯求有可能导致投资者变相躲避前述 50%比例要求的，基金管制东谈主有权拒 绝该等全部或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同见效后登记 机构的说明为准。   （6）投资者在 T 日规则时辰内提交的认购肯求，经常应在 T+2 日到原认购网 点查询认购肯求的说明情况。   本基金根据认购/申购费、销售服务费的收取形势不同，将基金份额分为不同 的类别。认购/申购时收取认购/申购费，不从本类别基金资产上钩提销售服务费的 基金份额，称为 A 类基金份额；认购/申购时不收取认购/申购费，从本类别基金资 产上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别设立基金代码。由于两类份额的收费形势不 同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别诡计基金份额净值并单独公告。   投资东谈主可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。   在不违犯法律法例规则、基金合同的约定且对基金份额持有东谈主利益无内容性 不利影响的前提下，基金管制东谈主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类 别，或取消某基金份额类别，或对基金份额分类办法及法律解释进行治疗。新的份额 类别可设立不同的申购费、赎回费、销售服务费，而无需召开基金份额持有东谈主大 会。联系基金份额类别的具体法律解释等掂量事项届时将另行公告。   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度。本基金 C 类基金份额不收 取认购用度。投资者不错屡次认购本基金，A 类基金份额的认购费率按每笔 A 类 基金份额的认购肯求单独诡计。   本基金 A 类基金份额认购费率如下表：               认购金额 M（含认购费，元） 认购费率               M＜100 万         1.20% 认购费           100 万≤M＜300 万   1.00% 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                             招募说明书                     M≥500 万              按笔收取，1000 元/笔      本基金 A 类基金份额的认购费由认购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基 金财产。认购用度用于本基金的市集扩充、销售、登记等召募期间发生的各项费 用。      本基金的认购价钱为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。      灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主所 有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。      本基金认购份额的诡计方法      （1）认购 A 类基金份额的诡计形势如下：      净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）      认购用度＝认购金额－净认购金额      认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额开动面值      认购用度＝固定用度      净认购金额＝认购金额-固定用度      认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额开动面值 由此过错产生的收益或损失由基金财产承担。      例：某投资东谈主投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，如果认购期内该笔 认购资金取得的利息为 5 元，则其可得到的 A 类基金份额诡计如下：      净认购金额＝10,000/(1+1.20%)＝9,881.42 元      认购用度＝10,000－9,881.42＝118.58 元      认购份额＝（9,881.42＋5）/1.00＝9,886.42 份      即投资东谈主投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，加上认购资金在认购期 内取得的利息，可得到 9,886.42 份 A 类基金份额。      （2）认购 C 类基金份额的诡计形势如下：      认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额开动面值      认购份额的诡计保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金               招募说明书 此过错产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 10,000 元认购本基金的 C 类基金份额，如果认购期内该笔 认购资金取得的利息为 5 元，则其可得到的 C 类基金份额诡计如下：   认购份额＝（10,000＋5）/1.00＝10,005.00 份   即投资东谈主投资 10,000 元认购本基金的 C 类基金份额，加上认购资金在认购期 内取得的利息，可得到 10,005.00 份 C 类基金份额。   （1）认购方法   投资者认购时辰安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金管制 东谈主根据掂量法律法例及基金合同，在基金份额发售公告中笃定并暴露。   （2）认购说明   销售网点（包括基金管制东谈主直销中心、基金管制东谈主电子自助走动系统和其他 销售机构的销售网点）对认购肯求的受理并不表示该肯求一定胜利，而仅代表销 售网点如实接纳到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购 肯求及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由 此产生的任何损失由投资者自行承担。   灵验认购款项在基金召募期间形成的利息折算为基金份额计入基金投资者的 账户，利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   （十二）召募资金   基金召募期间召募的资金存入成心账户，在基金募聚拢束前任何东谈主不得动用。   基金合同见效前所发生的验资费、信息暴露费、讼师费和司帐师费以过火他 用度不从基金财产中支付。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书                 七、基金合同的见效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起三个月内，发起资金提供方使用发起资金认购 本基金的金额不少于一千万元，且承诺发起资金认购的基金份额持有期限自基金 合同见效日起不少于三年的条件下，基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法例 及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在旬日内礼聘法定验资机构验资，验资 阐发需对发起资金提供方过火持有份额进行成心说明，自收到验资阐发之日起十 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金管制东谈主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同见效事宜赐与公告。基金管制东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入成心账户，在基金召募行径扫尾前，任何东谈主不得 动用。   （二）基金合同不行见效时召募资金的处理形势   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列职责： 期活期进款利息； 金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   基金合同见效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金 资产净值低于两亿元，基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会 延续基金合同期限。   基金合同见效满三年后连接存续的，连气儿二十个作事日出现基金份额持有东谈主 数目活气二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管制东谈主应当在如期 阐发中赐与暴露；连气儿六十个作事日出现前述情形的，基金管制东谈主在十个作事日 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书 内应当向中国证监会阐发并提议管制决策，如赓续运作、治疗运作形势、与其他 基金合并或者断绝基金合同等，并在六个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主 在招募说明书或其他掂量公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场地或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。   若基金管制东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等走动形势，投资 东谈主不错通过上述形势进行申购与赎回，具体办法由基金管制东谈主另行公告。   （二）申购和赎回的通达日实时辰   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动 所、深圳证券走动所的远大走动日（若本基金参与港股通走动且该走动日为非港 股通走动日，基金管制东谈主有权决定本基金是否通达基金份额申购、赎回或其他业 务）的走动时辰，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的 规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时辰 变更或其他特地情况，基金管制东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的 治疗，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同见效之日起不高出 3 个月脱手办理申购，具体业务办 理时辰在申购脱手公告中规则。   基金管制东谈主自基金合同见效之日起不高出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回脱手公告中规则。   在笃定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金管制东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息暴露办法》的联系规则进行公告。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者治疗。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回、治疗 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书      （三）申购与赎回的原则 额净值为基准进行诡计； 序赎回； 资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待。      基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金管制东谈主 必须在新法律解释脱手实施前依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介上公告。      （四）申购与赎回的程序      投资东谈主必须根据销售机构规则的程序，在通达日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的肯求。      投资者在申购基金份额时须按销售机构规则的形势备足申购资金，投资者在 提交赎回肯求时，必须有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不 成立而不予成交。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 法律解释等在苦守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为 准。      投资东谈主申购基金份额时，必须在规则时辰内全额托付申购款项，投资东谈主在规 定时辰内全额托付申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购见效。      基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回肯求见效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。      遇走动所或走动市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通走动系统或港股通资金交收法律解释限制或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书 能足下的身分影响业务处理经过，则赎回款项划付时辰相应顺延。      基金管制东谈主应以走动时辰扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日手脚申购或 赎回肯求日（T 日），在远大情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验 性进行说明。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他形势查询肯求的说明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如掂量法律法例以及中国证监会另有规则， 则依规则实践。      基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定胜利，而仅代表 销售机构已经接纳到申购、赎回肯求。申购与赎回的说明以登记机构的说明结果 为准。对于肯求的说明情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利。      基金管制东谈主可在法律法例允许的范围内、在分歧基金份额持有东谈主利益产生实 质性不利影响的前提下，对上述业务的办理时辰、形势等法律解释进行治疗。基金管 理东谈主应在新法律解释脱手实施前按照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介公告。      （五）申购和赎回的数目限制 购费），追加申购单笔最低金额为 10.00 元（含申购费）。通过本基金管制东谈主电子自 助走动系统申购，初度申购最低金额为 10.00 元（含申购费），追加申购单笔最低 金额为 10.00 元（含申购费）。通过本基金管制东谈主直销柜台申购，初度最低申购金 额为 100 万元（含申购费），已在直销柜台有认/申购本基金记录的投资者不受初度 最低申购金额的限制，追加申购的单笔最低金额为 10.00 元(含申购费)。各销售机 构对本基金最低申购金额及走动级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为 准。 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 准。      如遇多量赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的办法将 参照基金合同联系多量赎回或连气儿多量赎回的条件处理。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                          招募说明书 资者（基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理手脚发起资金提供方除 外）持有基金份额数不得达到或高出基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外）。 规模名额，具体请参见更新的招募说明书或掂量公告； 金管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险足下的需要，可采取上述要领对基金规模赐与控 制。具体见基金管制东谈主掂量公告。 额的数目限制。基金管制东谈主必须在治疗实施前依照《信息暴露办法》的联系规则 在规则媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途   A 类基金份额申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。投资者遴荐红利再投资转 基金份额时不收取申购用度。本基金申购用度仅适用于 A 类基金份额。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   投资东谈主一天之内如果有多笔 A 类基金份额申购，适用费率按单笔 A 类基金份 额的申购肯求分别诡计，A 类基金份额的申购费率如下：       申购金额（M）（含申购费，元） 申购费率       M  本基金 A 类基金份额的赎回费率随基金份额持或然辰加多而递减，赎回费率 如下： 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金               招募说明书       持或然辰（Y）            赎回费率       Y      Y≥180 日            0   （注：赎回份额持或然辰的诡计，以该基金份额在登记机构的登记日脱手计 算。）   A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基 金份额持有东谈主赎回 A 类基金份额时收取。本基金对 A 类基金份额赓续持有期少于 不少于 30 日且少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计 入基金财产；对 A 类基金份额赓续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收 取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产。（注：1 个月为 30 日）   本基金 C 类基金份额的赎回费率随基金份额持或然辰加多而递减，赎回费率 如下：       持或然辰（Y）            赎回费率       Y      Y≥30 日             0   C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基 金份额持有东谈主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有东谈主投资东谈主收取的赎 回费，将全额计入基金财产。 质性不利影响的前提下治疗费率或收费形势，并最迟应于新的费率或收费形势实 施日前依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介上公告。 以确保基金估值的刚正性，具体处理原则与操作表率罢黜掂量法律法例以及监管 部门、自律法律解释的规则。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书 情况制定基金促销打算，如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期 间，按掂量监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错恰当调低基金的销售 费率，并进行公告。    （七）申购份额与赎回金额的诡计形势    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度＝固定用度    净申购金额＝申购金额-固定用度    申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值    各诡计结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此过错产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产总共。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元    申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元    申购份额＝49,261.08/1.0500＝46,915.31 份    即投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0500 元，可得到 46,915.31 份 A 类基金份额。    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    各诡计结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此过错产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产总共。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝50,000/1.0500＝47,619.05 份    即投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 额净值为 1.0500 元，可得到 47,619.05 份 C 类基金份额。    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，    赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    赎回用度以东谈主民币元为单元，诡计结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两 位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此过错产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产总共。    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持或然辰为 730 日，对应的 赎回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎 回金额为：    赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元    赎回用度=12,500.00×0%=0.00 元    净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元    即投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持或然辰为 730 日，假定赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。    基金份额净值诡计公式：    T 日各种基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额总和。    本基金 T 日的各种基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T＋1 日内公告。遇 特地情况，经履行恰当程序，不错恰当蔓延诡计或公告。各种基金份额净值单元 为元，诡计结果保留到一丝点后四位，一丝点后第五位四舍五入。由此产生的收 益或损失由基金财产承担。如掂量法律法例以及中国证监会另有规则，则依规则 实践。    （八）拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 资东谈主的申购肯求。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金               招募说明书 诡计当日基金资产净值。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 且领受估值技巧仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明 后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理手脚发起资金提供方除外）持有基金份 额的比例达到或者高出 50%，或者变相躲避 50%鸠合度的情形。 销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法远大运行。 东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据联系规则在规则媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项 本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金管制东谈主应实时收复申购业 务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 诡计当日基金资产净值。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书 时，基金管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 且领受估值技巧仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明 后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管制东谈主应按规则报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配 给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的掂量条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分赐与消释。在暂停赎回的情况排除时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理形势   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 治疗中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金治疗中转入肯求份额总 数后的余额）高出前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按 远大赎回程序实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有穷困或以为 因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 转入下一个通达日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回肯求将被消释。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东谈主赎回肯求高出前一作事日 基金总份额 30%的情形下，基金管制东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主超出 30%以 上部分的赎回肯求实施宽限办理。如基金管制东谈主决定对该单个基金份额持有东谈主超 过 30%以上部分的赎回肯求进行宽限办理，对该单个基金份额持有东谈主 30%以内（含                      （1）全额赎回”或“（2）部分宽限 赎回”的约定形势与其他基金份额持有东谈主的赎回肯求一并办理。对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的， 将自动转入下一个通达日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被消释。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如该基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐， 未能赎回部分将作念宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含）发生多量赎回，如基金管制东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支付赎回 款项，但不得高出 20 个作事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他形势在 3 个走动日内文告基金份额持有东谈主，说明联系处理方 法，并依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 联系规则在规则媒介上刊登暂停公告。 登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各种基金份额净值。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 依照《信息暴露办法》的联系规则，最迟于再行通达日在规则媒介上刊登再行开 放申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎 回的时辰，届时不再另行发布再行通达的公告。      （十二）基金治疗      基金管制东谈主不错根据掂量法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基 金管制东谈主管制的其他基金之间的治疗业务，基金治疗不错收取一定的治疗费，相 关法律解释由基金管制东谈主届时根据掂量法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提 前奉告基金托管东谈主与掂量机构。      （十三）基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的走动场地或者走动形势进行份额转让的肯求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。      （十四）基金的非走动过户      基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非走动过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。      袭取是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会 团体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈专揽有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金 登记机构要求提供的掂量而已，对于合乎条件的非走动过户肯求按基金登记机构 的规则办理，并按基金登记机构规则的程序收费。      （十五）基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的程序收取转托管费。      （十六）如期定额投资打算      基金管制东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资打算，具体法律解释由基金管制东谈主另 行规则。投资东谈主在办理如期定额投资打算时可自行约定每期申购金额，每期申购 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书 金额必须不低于基金管制东谈主在掂量公告或更新的招募说明书中所规则的如期定额 投资打算最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻和其他业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有规则的除外。   如掂量法律法例允许基金管制东谈主办理基金份额的其他基金业务，基金管制东谈主 将制定和实施相应的业务法律解释。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或掂量公告。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书                   九、基金的投资   （一）投资场所   本基金主要投资于专精特新主题的上市公司股票。在严格足下风险的前提下， 追求超越事迹比拟基准的投资讲演，力求完满基金资产的始终稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、创业板过火他经 中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集走动互联互 通机制下允许投资的香港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府援救机构债券、政府援救债券、地方政 府债券、可治疗债券（含分离走动可转债）、可交换债券过火他经中国证监会允许 投资的债券）、资产援救证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、 股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。   本基金可根据法律法例的规则参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行恰当 程序后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资组搭伙产配置比例：股票投资比例为基金资产的 60%-95%（其中 投资于本基金界定的专精特新主题范围内股票不低于非现金基金资产的 80%；港 股通标的股票投资比例不高出本基金股票资产的 50%）；本基金每个走动日日终在 扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，保持现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例将作念相应治疗。   （三）投资策略   本基金领受积极的投资策略，通过前瞻性地判断不同金融资产的相对收益， 完成大类资产配置。在大类资产配置的基础上，精选个股，完成股票组合的构建， 并通过运用久期策略、期限结构策略和个券遴荐策略完成债券组合的构建。在严 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书 格的风险足下基础上，力求完满始终稳健的收益。   本基金的大类资产配置主要通过对宏不雅经济运行情状、国度财政和货币政策、 国度产业政策以及本钱市集资金环境、证券市集走势的分析，展望宏不雅经济的发 展趋势，并据此评价将来一段时辰股票、债券市集相对收益率，主动治疗股票、 港股通标的股票、债券类资产在给定时辰区间内的动态配置，以使基金在保持总 体风险水平相对踏实的基础上，优化投资组合。   专精特新主题界定专精特新是指“专科化、考究化、特色化、新颖化”，根据 《对于促进中小企业健康发展的指挥宗旨》、《工业和信息化部对于促进中小企业 “专精特新”发展的指挥宗旨》等要求，专精特新掂量企业是指专注中枢业务， 具备考究化出产、考究化管制、考究化服务等特征，领受特有工艺、技巧、配方 或原料研制出产具有地方或企业特色的家具，家具和服务在细分市集中占据上风， 具有技巧翻新、管制翻新和买卖模式翻新等才调的公司。本基金界定的专精特新 主题掂量上市公司为工业和信息化部公示的专精特新“小巨东谈主”名单中的上市企 业过火更新。鉴于科学技巧发展、产业结构升级和政策变化等身分，专精特新主 题掂量鸿沟和公司业务范围可能相应发生变化，基金管制东谈主将赓续追踪掂量行业 的发展变化，在履行恰当程序后，根据试验情况对上述主题界定进行动态更新。   本基金的股票投资策略为领受定量化方法构建投资组合，中式量化模子以为 将来预期收益较高，风险较低的股票组成投资组合。力求在足下风险的前提下， 获取超越事迹比拟基准的投资收益。   （1）股票预期收益模子：在因子投资方法论的基础上，对股票进行定量分析 和动态打分，构建具备逾额收益的股票投资组合。主要分为三个花式：着手，通 过对 A 股历史数据，包括财务数据、行情数据、预期数据等进行统计分析考据， 构建多维度、考究化的因子库；其次，根据因子对股票逾额收益的永诀才调、解 释强度和稳健度的不同，中式具备相对稳健逾额收益才调的因子，并利用量化方 法笃定因子权重；临了，根据因子模子和因子权重对股票进行定量分析，得到股 票的预期收益。   本基金构建的因子库主要包括估值水平、成长才调、盈利才调、分析师预期、 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 市集身分等五大类办法。具体来讲，估值水平办法包含静态、动态的市盈率、市 净率、市销率等；成长才调办法主要包括始终主营业务收入增长率、始终利润增 长率等；盈利才调办法主要包括净资产收益率、主营业务利润率、资产净利率等； 分析师预期办法主要沟通股票评级的变动情况以及盈利展望的变动情况等；市集 身分办法主要包括技巧面和动量回转类等办法。   （2）股票预期风险模子：使用定量化方法对股票波动率进行分析，得到股票 的预期波动率。   （3）投资组合构建：在组合优化模子中输入股票预期收益、预期风险同期控 制投资组合对各种风险因子的敞口，包括资产波动率、行业鸠合度、个股鸠合度 等参数，可得到最终的投资组合。在投资组合管制过程中，本基金还将要点矜恤 投资对象的走动活跃进程，以足下举座组合的流动性风险。   （4）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票市集走动互联互通机制投资于香港股票市集， 不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。   股票筛选方法上，一样将主要运用因子选股模子，主要的因子包括估值水平、 成长才调、盈利才调、分析师预期、市集身分等，并相配矜恤与 A 股掂量性较弱 后果又好的因子模子。另外，本基金所投资香港市集股票标的除适用上述股票市 场投资策略外，还需矜恤：香港股票市集与大陆股票市集存在的互异对股票投资 价值的影响，比如行业散布、走动轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、 涨跌停限制、估值与盈利讲演等方面；港股通逐日额度应用情况和东谈主民币与港币 间的汇兑比率变化等。   （5）存托凭证投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在长远研究的基础上，在详尽沟通预期收益、 风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的投资。通过定 性分析和定量分析相结合的形势，精选出具有比拟上风的存托凭证。   本基金领受的债券主要投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券遴荐 策略、可治疗债券投资策略等。   （1）久期策略   根据国表里的宏不雅经济气象、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书 身分，对将来利率走势作念出准确展望，并笃定本基金投资组合久期的黑白。   沟通到收益率变动对久期的影响，若预期利率将赓续下行，则加多信用投资 组合的久期；相背，则缩小信用投资组合的久期。组合久期遴选之后，要根据各 掂量经济身分的实时变化，实时治疗组合久期。   沟通信用溢价对久期的影响，若经济下行，预期利率将赓续下行的同期，长 久期家具比短久期家具将面对更多的信用风险，信用溢价要求更高。因此应缩小 久期，并尽量配置更多的信用级别较高的家具。   （2）期限结构策略   根据国番邦内经济气象、国度的货币政策、汇率政策、货币市集的供需关系、 投资东谈主对将来利率的预期等身分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出展望， 收益率弧线的变动趋势包括：进取平行出动、向下平行出动、弧线趋缓更始、曲 线陡峻更始、弧线正蝶式出动、弧线反蝶式出动，并根据变动趋势及变动幅度预 测来决定信用投资家具组合的期限结构，然后遴荐采取相应期限结构策略：枪弹 策略、杠铃策略或梯式策略。   若预期收益弧线平行出动，且幅度较大，宜领受杠铃策略；若幅度较小，宜 领受枪弹策略，具体的幅度临界点运用测算模子进行测算。若预期收益弧线作念趋 缓更始，宜领受杠铃策略。若预期收益弧线作念陡峻更始，且幅度较大，宜领受杠 铃策略；若幅度较小宜领受枪弹策略；用作念判断依据的具体正向及负向变动幅度 临界点，需要运用测算模子进行测算。   （3）个券遴荐策略   特定是指某类或某个信用家具具有某种相配的特质，这种特质会变成此类信 用家具的价值被高估或者低估。特定追踪策略，等于要根据特定信用家具的特定 特质，进行追踪和遴荐。在总共的信用家具中，寻找在持有期内级别上调可能性 比拟大的家具，并进行配置；对在持有期内级别下调可能性比拟大的家具，要进 行躲避。判断的基础等于对信用家具进行赓续里面追踪评级及对信用评级要素进 行赓续追踪与判断，概略的作念法等于追踪特定事件：国度特定政策及特定事件变 动态势、行业特定政策及特定事件变动态势、公司特定事件变动态势，并对特定 政策及事件对于信用家具的级别变化影响进程进行评估，从而决定对于特定信用 家具的弃取。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书   本策略的宗旨是要找到价值被低估的信用家具。属于合并个行业、类属合并 个信用级别且具有附进期限的不同债券，由于息票身分、流动性身分过火他身分 的影响进程不同，可能具有不同的收益水温暖收益变动趋势，对同类债券的利差 收益进行分析，找到影响利差的身分，并对利差水平的将来走势作念出判断，找到 价值被低估的个券，进而相应地进行债券置换。本策略试验上是某种体式上的债 券互换，亦然寻求相对价值的一种投资遴荐策略。   这种投资策略的一个切实可行的操作方法是：在一级市集上，寻找并配置在 同等行业、同等期限、同等信用级别下领有较高票面利率的信用家具；在二级市 场上，寻找并配置同等行业、同等信用级别、同等票面利率下具有较低二级市集 信用溢价（价值低估）的信用家具并进行配置。   （4）可治疗债券投资策略   本基金将在意对可转债对应的基础股票进行分析与研究，对那些有着较好盈 利才调或成长出路的上市公司的可转债进行要点遴荐，并在对应可转债估值合理 的前提下鸠合投资，以共享正股高潮带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上 市公司的计划情状，从财务压力、融资安排、将来的投资打算等方面推测、并通 过实地调研等形势说明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金参与股指期货的投资应合乎基金合同规则的投资场所。本基金根据风 险管制的原则，以套期保值为办法，在风险可控的前提下，投资于流动性好、交 易活跃的股指期货合约，灵验管制投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险 收益特征。   本基金通过对宏不雅经济和股票市集走势的分析与判断，并充分沟通股指期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种遴荐，严慎进行投资，以降 低投资组合的举座风险。具体而言，本基金的股指期货投资策略包括套期保值时 机遴荐策略、期货合约遴荐和头寸遴荐策略、延期策略、保证金管制策略、流动 性管制策略等。   本基金参与国债期货的投资应合乎基金合同规则的投资场所。本基金根据风 险管制的原则，以套期保值为办法，在风险可控的前提下，投资于国债期货合约， 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 灵验管制投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。   本基金通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分沟通国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以治疗债券组合 的久期，虚拟投资组合的举座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括 套期保值时机遴荐策略、期货合约遴荐和头寸遴荐策略、延期策略、保证金管制 策略、流动性管制策略等。   本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要办法参与股票期权走动。 本基金将结合投资场所、比例限制、风险收益特征以及法律法例的掂量限制和要 求，笃定参与股票期权走动的投资时机和投资比例。   本基金可通过融资走动的杠杆作用，在合乎融资走动各项法例要求及风险控 制要求的前提下，放大投资收益。   本基金将长远分析资产援救证券的市集利率、刊行条件、援救资产的组成及 质地、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，猜想资产违约风 险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产援救证券的本 金偿还和利息收益的现金流过程，辅助领受蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评 估其内在价值，并结搭伙产援救证券类资产的市集特质，进行此类品种的投资。   在现金管制上，基金管制东谈主通过对将来现金流的展望进行现金预算管制，及 时知足基金基本运作中的流动性需求。同期，对于基金持有的现金资产，基金管 理东谈主将在保证基金流动性需求的前提下，提高现金资产使用效率，尽可能提高现 金资产的收益率。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）股票投资比例为基金资产的 60%-95%（其中投资于本基金界定的专精特 新主题范围内股票不低于非现金基金资产的 80%；港股通标的股票投资比例不超 过本基金股票资产的 50%）； 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需 缴纳的走动保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股算计诡计），其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在 内地和香港同期上市的 A+H 股算计诡计），不高出该证券的 10%，十足按照联系 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产援救证券的比例，不得高出基 金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产援救证券的比例，不得高出 该资产援救证券规模的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产援救证 券，不得高出其各种资产援救证券算计规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资程序，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）基金资产总值不得高出基金净资产的 140%；   （12）本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出 基金资产净值的 10%；持有的卖出股指期货合约价值，不得高出本基金持有的股 票总市值的 20%；   （13）本基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出 基金资产净值的 15%；持有的卖出洋债期货合约价值，不得高出本基金持有的债 券总市值的 30%；   （14）本基金若参与股指期货或国债期货走动的，在职何走动日日终，持有 的买入股指期货合约和国债期货合约价值与有价证券市值之和不得高出基金资产 净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      （15）本基金若参与国债期货走动的，所持有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差诡计）应当符 合基金合同对于债券投资比例的联系约定；      （16）本基金若参与股指期货走动的，所持有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，算计（轧差诡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约 定；      （17）本基金若参与股指期货走动的，在职何走动日内走动（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得高出上一走动日基金资产净值的 20%；本基金参 与国债期货走动的，在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得高出上一走动日基金资产净值的 30%；      （18）本基金若参与股票期权走动的，需苦守下列规则： 的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或走动所法律解释认同的可冲抵股票期权保证金 的现金等价物； 值按照行权价乘以合约乘数诡计；      （19）基金参与融资业务后，在职何走动日日终，本基金持有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；      （20）本基金管制东谈主管制的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得高出该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 30%； 十足按照联系指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的 特地投资组合可不受前述比例限制；      （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出基金资产净值 的 15%，但因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之 外的身分致使基金不合乎前款所规则比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资； 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书      （22）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；      （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实践；      （24）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（2）、（9）、（21）、（22）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述规 定投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个走动日内进行治疗，但中国证监会规则的 特地情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。      基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起开 始。      法律法例或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行恰当程序后，则本基金投资不再受掂量限制或按治疗后的规则实践。      为可贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：      （1）承销证券；      （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；      （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不正派的证券走动举止；      （7）法律、行政法例和中国证监会规则窒碍的其他举止。      基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、试验 足下东谈主或者与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当合乎本基金的投资场所和投资策略，罢黜基金 份额持有东谈主利益优先原则，留意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集刚正合理价钱实践。掂量走动必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律 法例赐与暴露。紧要关联走动应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书 上的落寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主履 行恰当程序后，本基金投资不再受掂量限制或按变更后的规则实践。      （五）事迹比拟基准      恒生 A 股专精特新企业指数收益率*85%+银行活期进款利率(税后)*15%      恒生 A 股专精特新企业指数是由恒生指数有限公司编制，该指数由 100 只在 上海证券走动所、深圳证券走动所或北京证券走动所上市（不包括 REITs），且属 于中国?信部专精特新“?巨?”企业名单的公司的证券组成。旨在响应内地证 券走动所上市的专精特新企业的发达。本基金以银行活期进款利率(税后)手脚现金 部分的事迹比拟程序。      在本基金的运作过程中，在分歧基金份额持有东谈主利益产生内容性不利影响的 情况下，如果法律法例变化或者出现更有代表性、更巨擘、更为市集普遍接受的 事迹比拟基准，则基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行 恰当程序后，恰当治疗事迹比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大 会。      （六）风险收益特征      本基金属于羼杂型基金，预期风险与收益高于债券型基金与货币市集基金， 低于股票型基金。      本基金除了投资 A 股外，还可根据法律法例规则投资港股通标的股票。除了 需要承担与内地证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金 因投资港股通标的股票还面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以 及走动法律解释等互异带来的特有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市 场实行 T+0 回转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更 为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港 股通机制下走动日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股 通不行远大走动，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。      （七）基金管制东谈主代表基金诈骗鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书 基金份额持有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书                   十、基金的财产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收的款 项以过火他资产的价值总和。      （二）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东谈主根据掂量法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户等投资所需账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相落寞。      （四）基金财产的支撑和刑事职责      本基金财产落寞于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支撑。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被处 分。      基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章消释或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书                十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金掂量的证券走动场地的走动日以及国度法律法例规 定需要对外暴露基金净值的非走动日。      （二）估值对象      基金所领有的各种有价证券、生息器具、以及银行进款本息、备付金、应收 款项、其它资产及欠债。      （三）估值原则      基金管制东谈主在笃定掂量金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门联系规则。      （1）对存在活跃市集且大要获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应领受最近走动日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近走动日的报价不行真确响应公允价值的，应薪金价进行治疗，笃定公允价 值。      与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中沟通不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大量持有掂量资产或欠债所产生的 溢价或折价。      （2）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有充足可 利用数据和其他信息援救的估值技巧笃定公允价值。领受估值技巧笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得掂量资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进 行治疗并笃定公允价值。      （四）估值方法 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书   （1）走动所已上市或已挂牌转让的有价证券（包括股票等），以其估值日在 证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济 环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近 走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化身分，治疗最近走动市价，笃定公允价钱。   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）， 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，如最近 走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件的， 可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，治疗最近走动市价，笃定公允 价钱。   （3）走动所上市走动的可治疗债券，实行全价走动的债券中式估值日收盘价 手脚估值全价进行估值；实行净价走动的债券中式估值日收盘价并加计每百元税 前应计利息手脚估值全价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环 境未发生紧要变化，按最近走动日债券收盘价或收盘价并加计每百元税前应计利 息进行估值。如最近走动日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种 的现行市价及紧要变化身分，治疗最近走动市价，笃定公允价钱。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（可转债除外），中式第 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行 估值，估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，按 最近走动日债券第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或 推选估值全价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行东谈主 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因 素，治疗最近走动市价，笃定公允价钱。   （5）上市或挂牌转让且不存在活跃市集的有价证券，领受估值技巧笃定公允 价值。走动所上市的资产援救证券，领受估值技巧笃定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，领受估值技巧笃定公允价值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司鼓励公拓荒售股份、通过大量走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会联系规则笃定公允价值。   （4）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经治疗的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行治疗以说明估值日的公 允价值；对于不存在活跃市集或市集举止很少的情况下，应领受估值技巧笃定其 公允价值。 际收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价估值，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，领受估值技巧笃定公允价值。   持有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日说明利 息收入。   本基金外币资产价值诡计中，触及港币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日 中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或市集上出现更为公允、 更适合本基金的估值汇率时，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据试验情 况治疗本基金的估值汇率，并实时履行恰当程序，无需召开基金份额持有东谈主大会。 值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近走动 日结算价估值。国度有最新规则的，按其规则进行估值。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金               招募说明书 值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近走动 日结算价估值。国度有最新规则的，按其规则进行估值。 值。 价钱数据。 有最新规则的，按其规则进行估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率罢黜掂量法律法例以及 监管部门、自律法律解释的规则。 按国度最新规则估值。      如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及掂量法律法例的规则或者未能充分可贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商管制。      根据联系法律法例，基金净值信息诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经掂量各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。      （五）估值程序 该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的过错计入基金财产。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度 济急治疗机制。国度另有规则的，从其规则。      基金管制东谈主应每个估值日诡计基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值， 并按规则公告。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 基金合同的规则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将 各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管制东谈主按规则对外公布。   （六）估值错误的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的要领确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶变成估值错误，导致其他当事东谈主遇到损失的，邪恶 的职责东谈主应当对由于该估值错误遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值错误职责方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职责方承担； 由于估值错误职责方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主变成损失的，由估 值错误职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值错误职责方已经积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误职责方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的职责方春联系当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 何况仅对估值错误的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值错误职责方仍应酬估值错误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或 不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值错误职责方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的欠妥得利 返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给估值错误职责方。   （4）估值错误治疗领受尽量收复至假定未发生估值错误的正确情形的形势。   估值错误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值错误发生的 原因笃定估值错误的职责方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误变成的损失进 行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的职责方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值错误的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现错误时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的要领留意损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额净值诡计错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份 额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行赔 偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的职责，经说明后 按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金管制东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ②若基金管制东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此 给基金份额持有东谈主变成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿 金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照邪恶 进程各自承担相应的职责。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书      ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金管制东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基 金管制东谈主负责赔付。      ④由于基金管制东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值诡计错误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金管制东谈主负责赔付。      （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业另 有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的 原则进行协商。      （七）暂停估值的情形 原因暂停营业时； 说明后，基金管制东谈主应当暂停估值；      （八）基金净值的说明      基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管制东谈主负责诡计，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日走动扫尾后诡计当日的基金资 产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 诡计结果复核说明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值按规则赐与公 布。      （九）特地情形的处理 差不手脚基金资产估值错误处理。 由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然已经采取必要、恰当、合 理的要领进行查抄，然则未能发现该错误的，由此变成的基金资产估值错误，基 金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书 必要的要领消弱或排除由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书                十二、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已 完满收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 配比例详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》见效活气 3 个月可不进 行收益分配； 红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分配形势是现金分成； 的各种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金合并类别每一基金 份额享有同平分配权； 一丝点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产；   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明适度收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配形势等内容。   （五）收益分配决策的笃定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息 暴露办法》的联系规则在规则媒介公告。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书   （六）基金收益分配中发生的用度   收益分配领受红利再投资形势免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务法律解释》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规则。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书                十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付形势   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的诡计方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主与基 金管制东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与基金管制东谈主协商一致的形势于次月首日 起前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主与基 金管制东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与基金管制东谈主协商一致的形势于次月首日 起前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的形势于次月首日 起前 5 个作事日内从基金财产中一次性划出，由基金管制东谈主代收，基金管制东谈主收 到后按掂量合同规则支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应公约 规则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；    《基金合同》见效前的掂量用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、 信息暴露费等用度；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的掂量税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书                十四、基金的司帐和审计   （一）基金司帐政策 计年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度暴露； 计核算，按照联系规则编制基金司帐报表； 以书面形势说明。   （二）基金的年度审计 和国证券法》规则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 司帐师事务所需按照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介公告。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书                十五、基金的信息暴露      （一）本基金的信息暴露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险管制规则》、《基金合同》过火他联系规则。相应法律法例对于信息 暴露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。      （二）信息暴露义务东谈主      本基金信息暴露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。      本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规则暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予暴露的基金信 息通过合乎中国证监会规则条件的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息 暴露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介暴露，并保证基金 投资者大要按照《基金合同》约定的时辰和形势查阅或者复制公开暴露的信息资 料。      （三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：      （四）本基金公开暴露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金 信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。      本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开暴露的基金信息 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书   公开暴露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的法律解释及具体程序，说明基金家具的本性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大戒指地暴露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。               《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发 生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在 规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一 次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产支撑及基金运 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具而已概如若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。         《基金合同》见效后，基金家具而已概要的信息发生紧要变更 的，基金管制东谈主应当在三个作事日内，更新基金家具而已概要，并登载在规则网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具而已概要其他信息发生变更的，基 金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金家具资 料概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具而已概要、                                   《基 金合同》和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金家具而已概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登 载在规则网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则媒介上登载《基金 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 合同》见效公告。      基金合同见效公告中应说明基金召募情况及基金管制东谈主鼓励、基金管制东谈主、 基金管制东谈主高档管制东谈主员、基金司理等东谈主员持有的基金份额、承诺持有的期限等 情况。      《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在规则网站暴露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。      在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露通达日的各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站暴露半 年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的诡计形势及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。      基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载在规则网站上，并将年度阐发提醒性公告登载在规则报刊上。基金年 度阐发中的财务司帐阐发应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计。      基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在规则网站上，并将中期阐发提醒性公告登载在规则报刊上。      基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在规则网站上，并将季度阐发提醒性公告登载在规则报刊上。      《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。      基金管制东谈主应在年度阐发、中期阐发、季度阐发均分别暴露基金管制东谈主、基 金管制东谈主鼓励、基金管制东谈主高档管制东谈主员、基金司理等东谈主员持有基金的份额、期 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书 限及期间的变动情况。      如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期阐发“影响投资者决策的 其他环节信息”项下暴露该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内 持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特地情形除外。      基金管制东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中暴露基金组搭伙产情况过火流 动性风险分析等。      本基金发生紧要事件，联系信息暴露义务东谈主应当按照《信息暴露办法》的有 关规则编制临时阐发书，并登载在规则报刊和规则网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：      （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；      （2）基金合同断绝、基金计帐；      （3）治疗基金运作形势、基金合并；      （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事 务所；      （5）基金管制东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；      （7）基金管制东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金管制东谈主的试验足下 东谈主变更；      （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；      （9）基金管制东谈主的高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主成心基金托管部门 负责东谈主发生变动；      （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金管制东谈主、 基金托管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三 十；      （11）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；      （12）基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务掂量行径受 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务掂量行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、 试验足下东谈主或者与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联走动事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提程序、计 提形势和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）治疗基金份额类别设立；   （22）本基金发生触及申购、赎回事项治疗，或潜在影响投资东谈主赎回等紧要 事项；   （23）基金管制东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （24）基金信息暴露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集漂后传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，掂量信息暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开知道。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同断绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在规则网站上， 并将计帐阐发提醒性公告登载在规则报刊上。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书   本基金投资资产援救证券，基金管制东谈主应在基金年度阐发及中期阐发中暴露 其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和阐发期内 总共的资产援救证券明细。基金管制东谈主应在基金季度阐发中暴露其持有的资产支 持证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明细。   基金应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书（更新） 等文献中暴露股指期货走动情况，包括走动政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的走动 政策和走动场所。   基金应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书（更新） 等文献中暴露国债期货走动情况，包括走动政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的走动 政策和走动场所。   基金应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发等文献中暴露股票期 权走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险办法、估值方法等，并 充分揭示股票期权走动对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投 资场所。   基金应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书（更新） 等文献中暴露本基金参与港股通走动的掂量情况。   若本基金参与融资业务，基金应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期 阐发和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资业务的走动情况，包括投资策 略、业务开展情况、损益情况、风险过火管制情况等。   本基金实施侧袋机制的，掂量信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息暴露，详见招募说明书的规则。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书      （六）信息暴露事务管制      基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管制轨制，指定成心部门及 高档管制东谈主员负责管制信息暴露事务。      基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当合乎中国证监会掂量基金信息 暴露内容与花式准则等法律法例规则。      基金托管东谈主应当按照掂量法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期阐发、更新的招募说明书、基金家具而已概要、基金 计帐阐发等公开暴露的掂量基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面 或电子说明。      基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证掂量报送信息的真确、准确、完好、实时。      基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介暴露信息，然则其他全球媒介不得早于规则媒介暴露信息，何况 在不同媒介上暴露合并信息的内容应当一致。      为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计阐发、法律宗旨书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将掂量档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。      基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金远大投资操作的前提下，自主升迁信息暴露服务的质地。具体要求应当合乎中 国证监会及自律法律解释的掂量规则。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      （七）信息暴露文献的存放与查阅      照章必须暴露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照掂量法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或蔓延暴露基金掂量信息的情形      当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金掂量信 息： 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书 原因暂停营业时； 说明后，基金管制东谈主应当暂停估值； 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书                   十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内聘 请于侧袋机制启用日发表宗旨且合乎《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并 暴露专项审计宗旨。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，说明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的 赎回肯求并支付赎回款项。 同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋 账户份额。多量赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求高出上一通达日 主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主诡计各项投资运作办法和基金事迹办法时仅需沟通主袋账户资产。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资 组合的治疗，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估 值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账 户的司帐核算应合乎《企业司帐准则》的掂量要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 资产净值手脚基数计提。 方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复走动等形势收复流动性后，基金管制东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等形势， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照掂量法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管制东谈主应实时礼聘合乎 《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计宗旨。   （七）侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分规则的基金净值信息 暴露形势和频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停暴露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当按照法律法例的规则在基金如期阐发中 暴露阐发期内侧袋账户掂量信息，基金如期阐发中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。司帐师事务所对基金年度阐发进行审计时，应酬阐发期内基金侧 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书 袋机制运行掂量的司帐核算和年度阐发暴露等发表审计宗旨。   （八）本部分对于侧袋机制的掂量规则，但凡径直援用法律法例或监管法律解释 的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致掂量内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行恰当程序后，可径直对本部安分容进行修改 和治疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书                   十七、风险揭示      （一）市集风险      基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资 心情和走动轨制等各种身分的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包 括：      因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。      随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。      金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦白接影响着 国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。      上市公司的计划好坏受多种身分影响，如管制才调、财务情状、市集出路、 行业竞争、东谈主员陶冶等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司计划不善，其股票价钱可能下降，或者大要用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各种化来分散这种非系统风险，但不行 十足躲避。      基金的利润将主要通过现金体式来分配，而现金可能因为通货膨大的影响而 导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。      （二）管制风险      基金管制东谈主的专科技巧、研究才调及投资管制水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济气象、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管制东谈主的投资管制轨制、风险管制和里面足下轨制是否健全，能否有 效留意谈德风险、操作风险和其他合规性风险，以及基金管制东谈主的职业谈德水平 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书 等，也会对基金的风险收益水平变成影响。   （三）信用风险   基金在走动过程中可能发生交收违约或者所投资债券的刊行东谈主违约、债券发 行东谈主评级下降、债券刊行东谈主拒却支付到期本息、走动敌手违约等情况，从而导致 基金资产损失。   （四）流动性风险   本基金为平庸通达式基金，投资东谈主可在本基金的通达日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，罢黜基金份额持有东谈主 利益优先原则，本基金管制东谈主将合理足下基金份额持有东谈主鸠合度，审慎说明申购 赎回业务肯求。   本基金的具体申购、赎回安排详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管制东谈主可能无法飞快、低成腹地调 整基金投资组合，从而对基金收益变成不利影响或无法十足知足投资东谈主的赎回要 求。本基金必须保持一定的现金比例以应酬赎回要求，在管制现金头寸时，有可 能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下降风险。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、创业板过火他经 中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集走动互联互 通机制下允许投资的香港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府援救机构债券、政府援救债券、地方政 府债券、可治疗债券（含分离走动可转债）、可交换债券过火他经中国证监会允许 投资的债券）、资产援救证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、 股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。   本基金可根据法律法例的规则参与融资业务。   基金主要投资标的在上海证券走动所、深圳证券走动所、香港联交是以及银 行间市集刊行上市，存在活跃的走动市集。   基金投资于港股通标的股票，由于内地与香港地区走动时辰的互异、资金交 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 收与走动所法律解释互异等，可能给港股通标的股票带来和内地股票不大相通的流动 性风险特征。但结合投资比例联合限制、基金投资时严格足下港股通标的股票个 券流动性风险等要领，港股投资流动性风险可控。      本基金不错投资的证券标的，其中部分证券类型标的存在一定的变现穷困。 如逆回购走动、银行进款、资产援救证券等，由于难以寻找到适合的走动敌手或 投资约定有固定的到期时限，在面对变现需求时，卖出或变面前可能遇到一定程 度损失。另外，对于基金投资于可运动走动量较小的股票，当持仓数目占可运动 股票数目一定比例时，会面对有鸠合渡过高、走动敌手不及，难以卖出变现的风 险。      对于拟投资证券的流动性风险，本基金通过限制主动投资于流动性受限资产 的市值比例，限制基金或基金管制东谈专揽有一家上市公司刊行的可运动股票的数目 比例以及通过基金管制东谈主的流动性风险管制内控要领等，来足下基金的流动性风 险。      本基金管制东谈主在对投资市集、行业及资产的流动性风险进行评估后，结合基 金投资管制策略、管制东谈主的流动性风险管制情况等，认同基金拟投资的证券标的、 行业及资产具有一定流动性，可按照合理价值变现，动态应酬基金投资东谈主的申购 赎回要求，援救基金通达式管制运作。      在基金出现多量赎回且投资东谈主的赎回肯求大幅高出基金短期可变现资产的情 形下，基金司理根据基金其时的资产组合情状评估其流动性，如说明无法应酬投 资东谈主的全部赎回要求，或资产立即处置将对基金份额持有东谈主利益变成损伤的，应 当提请公司启动流动性风险济急预案。如流动性风险济急预案举措仍无法灵验应 对，则公司需进一步评估启动宽限办理赎回肯求的必要性及相应管制决策，管制 决接应隐敝基金资产变现的具体举措、当日说明赎回肯求的份额及宽限办理赎回 的比例、基金收复远大赎回的时辰安排等。多量赎回管制决策的掂量说明及可能 影响，基金管制东谈主将实时文告基金份额持有东谈主。      为保护投资东谈主利益，减小流动性风险对基金投资运作的影响，基金合同规则 采取不同的流动性风险管制要领。在某些情景下，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协 商一致，在确保投资者得到刚正对待的前提下，依照法律法例及基金合同的约定， 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 履行相应的信息暴露程序后，详尽运用各种流动性风险管制器具，对赎回肯求等 进行适度管制。在赎回限制的情况排除后，基金管制东谈主将收复赎回业务的远大办 理并公告。   基金管制东谈主实施备用的流动性风险管制器具、简便程序（具体细节可参考基 金合同）及对投资者的影响，如下所示：   （1）宽限办理多量赎回肯求。   当出现基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求高出前一通达日的基金总份 额的 10%，即以为是发生了多量赎回。基金管制东谈主，不错根据基金其时的资产组 合情状、证券流动性风险情况、基金流动性风险情况等，决定全额赎回或部分延 期赎回。针对部分宽限赎回，当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有穷困或 以为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。另外，为刚正对待基金份额持有东谈主的正当 权益，在发生多量赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回肯求高出前一作事日基金 总份额 30%的情形下，基金管制东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主超出 30%以上部 分的赎回肯求实施宽限办理。   基金管制东谈主采取上述宽限办理赎回肯求等要领可能会对投资者赎回基金份额 产生影响，投资者可能在基金发生多量赎回期间，提议赎回请求后，赎回要求得 不到知足。   （2）基金暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项的事项，具体包括： 资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 诡计当日基金资产净值。 时，基金管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 且领受估值技巧仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书 后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管制东谈主应按规则报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配 给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4）项所述情形，按基金合 同的掂量条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分赐与消释。在暂停赎回的情况排除时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。在基金管制东谈主暂停基金赎回肯求或减速支付赎回款项期间，受此影 响，基金份额持有东谈主可能不行实时、足额的赎回所持有的基金份额。   （3）收取短期赎回费。   按照基金合同的约定，本基金维赓续持有期少于 7 日的投资者将收取不低于 内需要赎回基金份额的投资者，需着重短期赎回费的收取，及对基金投资收益的 可能影响。   （4）暂停估值情形。当发生以下事项时，基金暂停估值： 原因暂停营业时； 说明后，基金管制东谈主应当暂停估值；   当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到的净值可能不行实时、 准确地响应基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金管制 东谈主会根据基金合同约定，视情况暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项。   （5）舞动订价机制。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主可领受舞动订价机制，以 确保基金估值的刚正性，舞动订价机制的处理原则与操作表率罢黜掂量法律法例 以及监管部门自律法律解释的规则。   当基金发生大额申购或赎回情形且基金管制东谈主决定领受舞动订价机制，大额 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将径直影响到大额申购或赎回 投资者的投资收益。   （6）启用侧袋机制   具体要领详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （7）中国证监会认定的其他要领。   当出现其他中国证监会认同的流动性风险管制要领时，基金管制东谈主可在与托 管东谈主协商后，按照中国证监会认同的掂量要求，采取对本基金的流动性风险管制 要领，具体情况的掂量说明可能由基金管制东谈主届时公告笃定。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制是一 种流动性风险管制器具，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至成心 的侧袋账户进行处置计帐，办法在于灵验阻挠并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和治疗，仅 主袋账户份额远大通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启 用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回， 其对应特定资产的变面前辰具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对 损失。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主诡计各项投资运作办法和基金事迹办法时以主 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。实施侧袋 机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金如期报 告中暴露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变 现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承 担任何保证和承诺的职责。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （五）本基金的特定风险 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 本基金界定的专精特新主题范围内股票不低于非现金基金资产的 80%；港股通标 的股票投资比例不高出本基金股票资产的 50%），受股票市集系统性风险影响较大， 何况由于本基金非现金基金资产中较大比例投资于专精特新主题掂量公司，当专 精特新主题掂量公司发达欠安时，本基金的净值将会受到较大影响。本基金管制 东谈主将阐述专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面、股票和债券等投资标的 的长远研究，赓续优化组合配置，以足下特定风险。 日额度限制。在香港联合走动总共限公司开市前时段，当日额度使用完结的，新 增的买单申报将面对失败的风险；在联交所赓续走动时段或收市竞价走动时段， 港股通当日额度使用完结的，当日本基金将面对不行通过港股通进行买入走动的 风险。 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等于最散伙算汇率。港股通走动日日终， 中国证券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每 笔走动，笃定走动试验适用的结算汇率。故本基金投资面对汇率风险。   （1）本基金将按照政策掂量规则投资于香港市集，在市集进入、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断治疗， 这些限制身分的变化可能对本基金进入或退出当地市集变成费力，从而对投资收 益以及远大的申购赎回产生径直或转折的影响。   （2）香港市集走动法律解释有别于内地 A 股市集法律解释，参与香港股票投资还将面 临包括但不限于如下特地风险：   港股市集实行 T+0 回转走动机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅陡立限的限制，加之香港市集结构性家具和生息品 种类相对丰富以及作念空机制的存在；港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价 波动，本基金的波动风险可能相对较大。   根据现行的港股通法律解释，惟有沪港两地或深港两地均为走动日的日历才为港 股通走动日，存在港股通走动日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 香港市集照常走动但港股通不行如常进行走动），而导致基金所持的港股组合在后 续港股通走动日开市走动中鸠合体现市集反应而变成其价钱波动顿然增大，进而 导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险；另外，在内地开市 香港休市的情形下，港股通不行远大走动，港股不行实时卖出，可能带来一定的 流动性风险。 市，投资者将面对在停市期间无法进行走动的风险；出现上交所或深交所证券交 易服务公司认定的走动额外情况时，上交所或深交所证券走动服务公司将可能暂 停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通 走动的风险。 况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得 买入，走动所另有规则的除外；因港股通股票权益分配或者治疗等情形取得的联 交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得买入， 也不得行权；因港股通股票权益分配、治疗或者上市公司被收购等所取得的非联 交所上市证券，不错享有掂量权益，但不得通过港股通买入或卖出。 算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早扫尾；投票莫得权益登记 日的，以投票截止日的持有手脚诡计基准；投票数目超出持稀有量的，按照比例 分配持有基数。以上所述身分可能会给本基金投资带来特地走动风险。   本基金可投资于股指期货和国债期货，股指期货和国债期货手脚一种金融衍 生品，存在一些特有的风险点。金融生息品是一种金领会约，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。 投资于生息品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。 由于生息品经常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，或然候比投资标 的资产要承担更高的风险。   股指期货、国债期货领受保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当 出现不利行情时，标的资产价钱的轻细变动就可能会使投资者权益遇到较大损失。 股指期货、国债期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时辰内补足保 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。此外，基金财产可能因 为股指期货、国债期货合约与标的指数价钱波动不一致而遇到基差风险。      本基金投资资产援救证券，由于资产援救证券一般都针对特定机构投资东谈主发 行，且仅在特定机构投资东谈主范围内运动转让，该品种的流动性较差，且典质资产 的流动性较差，因此，持有资产援救证券可能给组搭伙产净值带来一定的风险。      本基金参与股票期权走动以套期保值为主要办法，投资股票期权的主要风险 包括股票期权价钱波动带来的市集风险；因保证金不及、备兑证券数目不及或持 仓超限而导致的强行平仓风险；股票期权具有高杠杆性，当出现不利行情时，微 小的变动可能会使投资东谈主权益遇到较大损失；敌手方风险和连带风险在内的第三 方风险；以及各种操作风险。      本基金可参与融资走动，风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的留意融资走动所面对 的各种风险，基金管制东谈主将苦守审慎计划原则，制定科学合理的投资策略和风险 管制轨制，灵验留意和足下风险，切实可贵基金财产的安全和基金份额持有东谈主利 益。      本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，除与其他仅投资于境内市集股 票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以至 出现较大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制和走动机制掂量的风险，包 括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存 在互异可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、诈骗表决权等方面的特地 安排可能激励的风险；存托公约自动抵制存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在赓续信息暴露监管方面与 境内可能存在互异的风险；境表里证券走动机制、法律轨制、监管环境互异可能 导致的其他风险。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 应日则顺延至下一日），若基金资产净值低于两亿元，基金合同自动断绝，且不得 通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限，因此投资者将面对基金合同可 能自动断绝的不笃定性风险。   投资科创板股票存在的风险包括但不限于：   （1）公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同，科 创板上市公司的股权激励轨制更为生动，可能存在表决权互异安排。   （2）科创板股票的流动性风险。由于科创板的投资者门槛较高，科创板股票 流动性可能弱于 A 股其他板块；科创板机构投资者占比拟大，投资者对科创板的 个股形成一致性预期的可能性高于 A 股其他板块， 在特地时期可能存在股票无法 成交的风险。   （3）投资鸠合风险。科创板上市企业主要属于科技翻新成长型企业，其买卖 模式、盈利风险和事迹波动等特征较为相似，因此持仓股票股价存在同向波动的 可能，难以通过分散投资虚拟风险，从而引起基金净值波动。   （4）上市公司计划风险。科创板企业所处行业和业务往往具有研发干预规模 大、盈利周期长、技巧迭代快、风险高以及严重依赖中枢技俩、中枢技巧东谈主员、 少数供应商等特质，企业上市后的赓续翻新才调、主营业务发展的可赓续性、公 司收入及盈利水对等仍具有较大不笃定性。科创板企业可能存在初度公拓荒行前 最近 3 个司帐年度未能连气儿盈利、公拓荒行并上市前锋未盈利、有累计未弥补亏 损等情形，可能存在上市后仍无法盈利、赓续失掉、无法进行利润分配等情形。   （5）退市风险。科创板退市的程序、程序和实践较主板更为严格： 范运作存在紧要颓势的情形，将径直导致退市； 当退市的企业径直断绝上市的情形； 贸易或者不具备买卖内容的关联走动支撑收入时，可能会径直导致退市。   （6）股价波动较大的风险。由于科创板企业普遍具有技巧新、出路不笃定、 事迹波动大、风险高等特征，市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发 行订价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。此外，科创板股 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书 票竞价走动设立较宽的涨跌幅限制，初度公拓荒行上市的股票，上市后的前 5 个 走动日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%，科创板股票有可能出现股价波 动较大的情况。本基金投资于科创板股票在取得其带来收益的同期，也将承受该 部分基金资产波动带来的风险。   （7）系统性风险。科创板企业均为市集认同度较高的科技翻新企业，在企业 计划及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股掂量性较高，市集发达欠安时，系 统性风险将更为显赫。   （8）政策风险。国度对高新技巧产业补助力度及疼爱进程的变化会对科创板 企业带来较大影响，国外经济气象变化对计策新兴产业及科创板企业也会带来政 策影响。   （六）操作和技巧风险   基金的掂量当事东谈主在各业务枢纽的操作过程中，可能因里面足下不到位或者 东谈主为身分变成操作伪善或违犯操作规程而引致风险，如越权走动、内幕走动、交 易错误和诓骗等。   此外，在通达式基金的后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影 响走动的远大进行以至导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种技巧风险可能来 自基金管制东谈主、登记机构、销售机构、证券走动所和证券登记结算机构等。   （七）合规性风险   指基金管制或运作过程中，违犯国度法律、法例或基金合同联系规则的风险。   （八）模子风险   指在猜想资产价值、市集分析和风险猜想中领受了错误的猜想方法或遴荐了 不适合的模子而导致投资结果不笃定风险。   （九）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍限定等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与家具风险之间 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书 的匹配锻真金不怕火。   （十）其他风险 面不完善而产生的风险； 致基金资产损失； 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书        十八、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告。 自决议见效后按照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行掂量程序后，《基金合同》应当断绝： 金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）     《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组和洽经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发； 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书   （5）礼聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律宗旨书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在规则网站上，并将计帐阐发提醒性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规则的最低期限。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书               十九、基金合同的内容摘录      一、基金合同当事东谈主的权利、义务      （一） 基金管制东谈主的权利与义务               《运作办法》过火他联系规则，基金管制东谈主的权利包括但 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并 管制基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规则或中国证监会批准 的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主 违犯了《基金合同》及国度联系法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要要领保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的掂量行径进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得《基金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或治疗申 请；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓励权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管制东谈主的情势，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构； 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书   （16）在合乎联系法律、法例的前提下，制订和治疗联系基金认购、申购、 赎回、治疗和非走动过户等业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他联系规则，基金管制东谈主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用 基金财产；   （4）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 计划形势管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保 证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此落寞，对所管制的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取恰当合理的要领使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合乎《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则诡计并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，履行信息暴露及 阐发义务；   （12）保守基金买卖巧妙，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不 向他东谈主泄露（因审计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外）；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额持有 东谈主分配基金收益； 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关而已不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时辰发出，何况 保证投资者大要按照《基金合同》规则的时辰和形势，随时查阅到与基金联系的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到联系而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对结果、照章被消释或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金管制东谈主情势，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不行生 效，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过火他联系规则，基金托管东谈主的权利包括但 不限于： 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全保 管基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准 的其他用度；      （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯《基金 合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情 形，应报告中国证监会，并采取必要要领保护基金投资者的利益；      （4）根据掂量市集法律解释，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投资 所需账户，为基金办理证券/期货走动资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；      （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。               《运作办法》过火他联系规则，基金托管东谈主的义务包括但 不限于：      （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；      （2）设立成心的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备充足的、合 格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；      （3）建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产彼此落寞；对所托管的不同的基金分别设立账户，落寞核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此落寞；      （4）除依据《基金法》、                 《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；      （5）支撑由基金管制东谈主代表基金订立的与基金联系的紧要合同及联系凭证；      （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；      （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、                        《基金合同》过火他联系规则另有规 定外，在基金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露（因审计、法律等向外 部专科参谋人提供的情况除外）； 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书   （8）复核、审查基金管制东谈主诡计的基金资产净值、各种基金份额的基金份额 净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具宗旨，说 明基金管制东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金管制东谈主有未实践《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了恰当的要领；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他掂量而已不低于法 律法例规则的最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作掂量账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或联系规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对结果、照章被消释或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会， 并文告基金管制东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管制东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务            《运作办法》过火他联系规则，基金份额持有东谈主的权利包 括但不限于： 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息而已；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他联系规则，基金份额持有东谈主的义务包 括但不限于：   （1）雅致阅读并苦守《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息暴露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的有 限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万东谈主民币， 且持有认购的基金份额自基金合同见效之日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和法律解释   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 有约定外，基金份额持有东谈专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。   （一）召开事由   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 法例、中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）治疗基金运作形势；   （5）治疗基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬程序或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场所、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会程序；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书      （2）治疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方 式；      （3）加多或治疗本基金的基金份额类别设立、或对基金份额分类办法及法律解释 进行治疗；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （6）基金管制东谈主、销售机构、登记机构治疗联系基金申购、赎回、治疗、非 走动过户、转托管等业务的法律解释；      （7）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；      （8）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。      （二）会议召集东谈主及召集形势 管制东谈主召集。 出版面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管制东谈主决定不召集或在规则时辰内未能作出版面回复，基金托管东谈主仍 以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金管制东谈主决定不召集或在规则时辰内未能作出版面回复，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当 配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在规则时辰内未 能作出版面回复，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行 召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻滞、干 扰。 登记日。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告形势 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形势；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄予阐明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、送达时辰和地点；      （5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信形势、寄予的公证机关过火掂量 形势和掂量东谈主、表决宗旨寄交的截止时辰和收取形势。 宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主到 指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书 面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的 计票着力。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书   （四）基金份额持有东谈主出席会议的形势   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例、监管 机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主笃定。 表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会 同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈专揽 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予阐明合乎法律法例、《基金合同》 和会议文告的规则，何况持有基金份额的凭证与基金管制东谈专揽有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高傲，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金 份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大和会知载明的其他体式在表决截止日过去送达至召集东谈主指定的地址或系统。 通信开会应以书面形势或大和会知载明的其他体式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的形势视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连气儿 公布掂量提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金管制东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文告规则的形势收取基金份额持有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管制东谈主经通 知不参加收取表决宗旨的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 若本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额持有东谈主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金 份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东谈主出具的寄予东谈专揽有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予阐明合乎 法律法例、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相符。 其他形势召开，基金份额持有东谈主不错领受纸质、收集、电话、短信或其他形势进 行表决，具体形势由会议召集东谈主笃定并在会议文告中列明。 收集、电话、短信或其他形势，具体形势在会议文告中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、 法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持 有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，着手由大会专揽东谈主按照下列第（七）条文定程序笃定 和公布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会专揽东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 专揽大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；如果基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚 该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或专揽基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份阐明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓 名（或单元称号）和掂量形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，着手由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截 止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以特 别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规则或基金 合同另有约定外，治疗基金运作形势、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基 金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名形势进行投票表决。   采取通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据阐明，不然提交 合乎会议文告中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，情势 合乎会议文告规则的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨糊涂不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份 额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份 额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主 或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议脱手后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基 金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会专揽东谈主马上 公布计票结果。      （3）如果会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议， 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会专揽东谈主应当马上公布再行盘货结 果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。      在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息暴露办法》的联系规则在 规则媒介上公告。如果领受通信形势进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有抵制力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特地约定 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书   若本基金实施侧袋机制，则掂量基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若掂量 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 日掂量基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日掂量基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日掂量基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）掂量基金份额的持有东谈主参与或授权他 东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的 专揽东谈主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的掂量规则以本节特地约定内 容为准，本节莫得规则的适用本部分的掂量规则。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 决条件等规则，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监 管法律解释修改导致掂量内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议见效后按照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行掂量程序后，《基金合同》应当断绝： 金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书   （1）     《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组和洽经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律宗旨书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在规则网站上，并将计帐阐发提醒性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规则的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能管制的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书 裁委员会根据该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决 是末端性的并对各方当事东谈主具有抵制力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，         《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，连接至意、勤勉、尽 责地履行基金合同规则的义务，可贵基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国（为本基金合同之办法，不包括香港相配行政区、澳 门相配行政区和台湾地区）法律统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书                二十、托管公约的内容摘录   一、托管公约当事东谈主   （一）基金管制东谈主（也可称管制东谈主）   称号：中加基金管制有限公司   住所：北京市顺义区和善镇顺泽大街 65 号 317 室   法定代表东谈主：夏远洋   成立日历：2013 年 3 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2013】247 号   组织体式：有限职责公司   注册本钱：4.65 亿元东谈主民币   存续期间：赓续计划   计划范围：基金召募、基金销售、资产管制和中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主（也可称托管东谈主）   称号：招商证券股份有限公司（简称：招商证券）   住所：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号   法定代表东谈主：霍达   成立时辰：1993 年 8 月 1 日   批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2002]121 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：86.97 亿元   存续期间：赓续计划   基金托管经历批文及文号：证监许可[2014]78 号   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方走动等进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、创业板过火他经 中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集走动互联互 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 通机制下允许投资的香港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府援救机构债券、政府援救债券、地方政 府债券、可治疗债券（含分离走动可转债）、可交换债券过火他经中国证监会允许 投资的债券）、资产援救证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、 股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。   本基金可根据法律法例的规则参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行恰当 程序后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资组搭伙产配置比例：股票投资比例为基金资产的 60%-95%（其中 投资于本基金界定的专精特新主题范围内股票不低于非现金基金资产的 80%；港 股通标的股票投资比例不高出本基金股票资产的 50%）；本基金每个走动日日终在 扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，保持现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例将作念相应治疗。   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）股票投资比例为基金资产的 60%-95%（其中投资于本基金界定的专精特 新主题范围内股票不低于非现金基金资产的 80%；港股通标的股票投资比例不超 过本基金股票资产的 50%）；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需 缴纳的走动保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股算计诡计），其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在 内地和香港同期上市的 A+H 股算计诡计），不高出该证券的 10%，十足按照联系 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；      （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产援救证券的比例，不得高出基 金资产净值的 10%；      （6）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；      （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产援救证券的比例，不得高出 该资产援救证券规模的 10%；      （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产援救证 券，不得高出其各种资产援救证券算计规模的 10%；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资程序，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）基金资产总值不得高出基金净资产的 140%；      （12）本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出 基金资产净值的 10%；持有的卖出股指期货合约价值，不得高出本基金持有的股 票总市值的 20%；      （13）本基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出 基金资产净值的 15%；持有的卖出洋债期货合约价值，不得高出本基金持有的债 券总市值的 30%；      （14）本基金若参与股指期货或国债期货走动的，在职何走动日日终，持有 的买入股指期货合约和国债期货合约价值与有价证券市值之和不得高出基金资产 净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      （15）本基金若参与国债期货走动的，所持有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差诡计）应当符 合基金合同对于债券投资比例的联系约定；      （16）本基金若参与股指期货走动的，所持有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，算计（轧差诡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约 定； 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书   （17）本基金若参与股指期货走动的，在职何走动日内走动（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得高出上一走动日基金资产净值的 20%；本基金参 与国债期货走动的，在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得高出上一走动日基金资产净值的 30%；   （18）本基金若参与股票期权走动的，需苦守下列规则： 的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或走动所法律解释认同的可冲抵股票期权保证金 的现金等价物； 值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （19）基金参与融资业务后，在职何走动日日终，本基金持有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （20）本基金管制东谈主管制的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得高出该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 30%； 十足按照联系指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的 特地投资组合可不受前述比例限制；   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出基金资产净值 的 15%，但因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之 外的身分致使基金不合乎前款所规则比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实践；   （24）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（21）、（22）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述规 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 定投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个走动日内进行治疗，但中国证监会规则的 特地情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。      基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起开 始。      法律法例或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行恰当程序后，则本基金投资不再受掂量限制或按治疗后的规则实践。      （1）承销证券；      （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；      （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不正派的证券走动举止；      （7）法律、行政法例和中国证监会规则窒碍的其他举止。 足下东谈主或者与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当合乎本基金的投资场所和投资策略，罢黜基金 份额持有东谈主利益优先原则，留意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集刚正合理价钱实践。掂量走动必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律 法例赐与暴露。紧要关联走动应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基 金合同的约定。      基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起脱手。因证券、 期货市集波动、证券刊行东谈主合并或基金规模变动等基金管制东谈主之外的原因导致投 资比例不合乎上述规则的，基金管制东谈主应在 10 个走动日内进行治疗，但中国证监 会规则的特地情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 行恰当程序后，本基金投资不再受掂量限制或按变更后的规则实践。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主遴荐进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管制东谈主应根据法 律法例的规则及《基金合同》的约定，笃定合乎条件的总共进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的走动敌手是否 合乎联系规则进行监督。对于不合乎规则的银行进款，基金托管东谈主不错拒却实践， 并文告基金管制东谈主。   本基金投资银行进款应合乎如下规则： 产净值的比例算计不得高出 20%；投资于不具有基金托管东谈主经历的合并买卖银行 的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例算计不得高出 5%。   联系法律法例或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金管制东谈主履 行恰当程序后，可相应治疗投资组合限制的规则。 经过、岗亭职责、风险足下要领和监察稽核轨制，切实留意联系风险。基金托管 东谈主负责对本基金银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核掂量公约、账户资 料、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金管制东谈主负责足下信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、 进款银行的支付才调等触及到进款银行遴荐方面的风险。因遴荐进款银行欠妥造 成基金财产损失的，由基金管制东谈主承担职责。   （2）基金管制东谈主负责足下流动性风险，并承担因足下不力而变成的损失。流 动性风险主要包括基金管制东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存 款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不行知足基金远大结算业务的风 险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流 动性方面的风险。   （3）基金管制东谈主须加强里面风险足下轨制的耕作。如因基金管制东谈主职工职务 行径导致基金财产受到损失的，需由基金管制东谈主承担由此变成的损失。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格苦守《基金法》、 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管制、利率管制、支付结算等 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 的各项规则。   （三）基金投资银行进款公约的订立、账户开设与管制、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管制东谈主应与合乎经历的进款银行总行或其授权分行订立《基金进款 业务总体协调公约》         （以下简称《总体协调公约》），笃定《进款公约书》的花式范 本。  《总体协调公约》和《进款公约书》的花式范本由基金托管东谈主与基金管制东谈主共 同约定。   （2）基金托管东谈主依据掂量法例对《总体协调公约》和《进款公约书》的内容 进行复核，审查进款银行经历等。   （3）基金管制东谈主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证 的办理形势、邮寄地址、掂量东谈主和掂量电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在 邮寄过程中遗失后，进款余额的说明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管制东谈主应在《进款公约书》中规则，基金存放到期或提前兑付的资 金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称号和账号， 未划入指定账户的，由进款银行承担一切职责。   （6）基金管制东谈主应在《进款公约书》中规则，在存期内，如本基金银行账户、 预留印鉴发生变更，基金管制东谈主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基金托 管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管制东谈主、基金托管东谈主出具 矜重书面说明书。变更文告的送达形势同开户手续。在存期内，进款分支机构和 基金托管东谈主的指定掂量东谈主变更，应实时加盖公章书面文告对方。   （7）基金管制东谈主应在《进款公约书》中规则，因如期进款产生的存单不得被 质押或以任何形势被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管制东谈主应当依据基金管制东谈主与进款银行签 订的《总体协调公约》、《进款公约书》等，以基金的情势在进款银行总行或授权 分行指定的分支机构开立银行账户。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《进款公约书》中规则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他灵验进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款说明或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔进款仅能开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款银 行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收 妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定掂量东谈主；若存 款银行分支机构代为支撑进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐主管传真一 份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东谈主向进款银行提议补办肯求，基 金管制东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的形势快递或上门交 付至基金托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个作事日，基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金管制东谈主应在《进款公约书》中规则，对于存期高出 3 个月的如期进款， 基金托管东谈主于每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照东谈主行查询问复的 联系时限要求实时回复。基金管制东谈主有职责督促进款银行实时回复查询问复。因 进款银行未实时回复变成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定掂量东谈主。   （4）到期兑付   基金管制东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支 机构指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话询 问。进款到期前基金管制东谈主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付进款本 息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书 管制东谈主与进款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金管制东谈主应将接洽结果 奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日文告基金管制东谈主。   基金管制东谈主应在《进款公约书》中规则，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具掂量阐明文献后，与进款银行指定司帐主管电话说明后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个作事日支付，进款银行需按原公约约定利率和试验宽限天数 支付宽限利息。   如果在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管制的需 要等原因，基金管制东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东谈主与进款银行订立的《进款公约书》实践。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在进行进款投资时有违犯联系法律法例的规则及 《基金合同》的约定的行径，应实时以书面体式文告基金管制东谈主在 10 个作事日内 纠正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在 10 个作事日内纠正的，基 金托管东谈主应阐发中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违游记径，应立 即阐发中国证监会，同期文告基金管制东谈主在 10 个作事日内纠正或拒却结算，若因 基金管制东谈主拒伪善践变成基金财产损失的，掂量损失由基金管制东谈主承担，基金托 管东谈主不承担相应职责。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供合乎法律法例及行业程序的、经慎重遴荐的、本基金适用的银行间债 券市集走动敌手名单并约定各走动敌手所适用的走动结算形势。基金管制东谈主有责 任确保实时将更新后的走动敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此变成的损失应 由基金管制东谈主承担。如基金管制东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行 间债券市集走动敌手名单的，视为基金管制东谈主认同全市集走动敌手。基金管制东谈主 应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐走动敌手。基金托管东谈主监 督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进行走动。在基金 存续期间基金管制东谈主不错治疗走动敌手名单，但应将治疗结果至少提前一个作事 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 日书面文告基金托管东谈主。新名单笃定时已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结 算的走动，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的走动。如基金管制东谈主根据 市集需要临时治疗银行间债券走动敌手名单及结算形势的，应向基金托管东谈主说明 事理，并在与走动敌手发生走动前 3 个走动日内与基金托管东谈主协商管制。      基金管制东谈主负责对走动敌手的资信足下，按银行间债券市集的走动法律解释进行 走动，并负责管制因走动敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的走动 敌手在基金管制东谈主笃定的时辰内仍未承担违约职责过火他掂量法律职责的，基金 管制东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向掂量走动敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管制东谈主莫得按照预先约定的走动敌手进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损构怨职责。      （五）本基金投资运动受限证券，应苦守《对于基金投资非公拓荒行股票等 运动受限证券联系问题的文告》等联系监管规则。 由掂量法律法例表率的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时 明确一如期限锁如期的可走动证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时 停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等运动受限证券。      本基金不错投资经中国证监会批准的非公拓荒行证券，且限于由中国证券登 记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集计帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券走动所或天下银行间债券市集走动的证 券。      本基金不得投资未经中国证监会批准的非公拓荒行证券。      本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 理东谈主董事会批准的联系基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险足下轨制。 基金投资非公拓荒行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投 资比例足下情况。      基金管制东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个作事日将上述而已书面发至 基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书 而已后两个作事日内，以书面或其他两边认同的形势说明收到上述而已。   基金管制东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对掂量风险 采取积极灵验的要领，在合理的时辰内灵验管制基金运作的流动性问题。如因基 金多量赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活穷困时，基金管制东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担相应损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担相应职责。 求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行 证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认 购款、资金划付时辰等。基金管制东谈主应保证上述信息的真确、完好，并应至少于 拟实践投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有充足的时辰进行审核。   由于基金管制东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。 运动受限证券的行径。如发现基金管制东谈主违犯了《基金合同》、《托管公约》以及 其他掂量法律法例的联系规则，应实时文告基金管制东谈主，并报告中国证监会，同 时采取合理要领保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管制东谈主的违法、 违纪以及违犯《基金合同》、《托管公约》的投资指示不予实践，独立即文告基金 管制东谈主纠正，基金管制东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得伪善践时，基金托 管东谈主应向中国证监会阐发。 定媒介暴露所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本 和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管制东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，雅致评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合乎 法律法例及监管机构的掂量规则。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值诡计、各种基金份额净值诡计、基金用度开支及收入笃定、基金收益分 配、掂量信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 查。      （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法例、      《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以电话、邮件或书面提醒 等形势文告基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管制东谈主收到文告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书 面文告，基金管制东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理 疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管 东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管 东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。      （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》 和本托管公约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的提醒， 基金管制东谈主应在规则时辰内回复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监 会报送基金监督阐发的事项，基金管制东谈主应积极配合提供掂量数据而已和轨制等。      （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据走动程序已经见效的指示违犯法律、 行政法例和其他联系规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金管制东谈主 实时纠正，由此变成的损失由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文告义务后， 赐与免责。      （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违游记径，应实时阐发中国证监 会，同期文告基金管制东谈主限期纠正。      三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查      （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管制东谈主诡计的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管制 东谈主指示办理计帐交收、掂量信息暴露和监督基金投资运作等行径。      （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未实践或无故蔓延实践基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、托管公约过火他联系规则时，应实时以书面体式文告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文告后应不才一作事日前实时查对并 以书面体式给基金管制东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书 限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面提醒， 基金托管东谈主应在规则时辰内回复并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供掂量而已以供基金管制东谈主核查托管财产的完好性和真 实性。   （四）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应实时阐发中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 确保基金财产的完好与落寞。 财产。未经基金管制东谈主的正派指示，不得自交运用、刑事职责、分配基金的任何资产。 不属于基金托管东谈主试验灵验足下下的资产及什物证券等在基金托管东谈主支撑期间的 损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职责。 到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托 管东谈主应实时文告基金管制东谈主采取要领进行催收，基金管制东谈主应负责向联系当事东谈主 追偿基金财产的损失。 构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不 限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构 会员单元等本公约当事东谈主外第三方的诓骗、果决、过失或收歇等原因给基金资产 变成的损失等不承担职责。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立并管制。 其承诺的持有期限合乎《基金法》、《运作办法》等联系规则后，基金管制东谈主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期在 规则时辰内，礼聘合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资， 出具验资阐发，验资阐发需对发起资金提供方过火持有份额进行成心说明。出具 的验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 办理退款等事宜，托管东谈主应赐与必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和管制 “托管账户”），支撑基金的银行进款，并根据基金管制东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金”，预留印 鉴为基金托管东谈主钤记。 和基金管制东谈主不得假借本基金的情势开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的举止。 规则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 理和运用由基金管制东谈主负责。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一 级法东谈主计帐作事，基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收 取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则实践。 投资品种的投资业务，触及掂量账户的开立、使用的，按联系规则开立、使用并 管制；若无掂量规则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则实践。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集计帐所股份有限公司的联系规则，以基金的情势在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 基金托管东谈主按照规则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后， 基金管制东谈主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市 场监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录 密码重置由基金管制东谈主进行，重置后务必实时文告基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管制东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需而已。基 金管制东谈主保证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在掂量而已变更后及 时将变更的而已提供给基金托管东谈主。 由基金管制东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法例和本公约的约定协商后开立。新 账户按联系规则使用并管制。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的支撑   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托 管东谈主的支撑库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份 有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单子营业中心的代支撑库，什物保 管凭证由基金托管东谈专揽有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根 据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机构 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 试验灵验足下的有价凭证不承担支撑职责。   （八）与基金财产联系的紧要合同的支撑   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基 金管制东谈主、基金托管东谈主支撑。除本公约另有规则外，基金管制东谈主代表基金签署的 与基金财产联系的紧要合同应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来 的原件。基金管制东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并 在三十个作事日内将原来送达基金托管东谈主处。因基金管制东谈主发送的合同传真件与 过后送达的合同原件不一致所变成的后果，由基金管制东谈主负责。紧要合同的支撑 期限不低于法律法例规则的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得更始。基金管制东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管制东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时辰及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各种基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由 此产生的过错计入基金财产。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度应 急治疗机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管制东谈主应每个估值日诡计基金资产净值、各种基金份额净值，经基金托 管东谈主复核，按规则公告。   基金管制东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金 份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按规则对外 公布。 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经掂量各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书   （二）基金资产的估值   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值错误的处理形势   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。   （四）基金司帐轨制   按国度联系部门规则的司帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，应按照两边约定的合并记账方 法和司帐处理原则，分别独马上设立、记录和支撑本基金的全套账册，对掂量各 方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。核 对不符时，应实时文告基金管制东谈主共同查出原因，进行治疗，直至两边数据十足 一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在每月扫尾后 5 个作事日内完成月度报表的编 制及复核；在每个季度扫尾之日起 15 个作事日内完成基金季度阐发的编制及复核； 在上半年扫尾之日起 2 个月内完成基金中期阐发的编制及复核；在每年扫尾之日 起三个月内完成基金年度阐发的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行治疗，调 整以国度联系规则为准。基金年度阐发中的财务司帐阐发应当经过合乎《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。基金合同见效不及两个月的，基金 管制东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   （七）在有需要时，基金管制东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有的 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和保 管，基金管制东谈主和基金托管东谈主应分别支撑基金份额持有东谈主名册，保存期限不少于 法律法例规则的最低期限。如不行妥善支撑，则按掂量法律法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金管制东谈主应将联系而已 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好 性。基金管制东谈主和基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管 业务之外的其他用途，并应苦守守秘义务。   七、托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更程序   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规则有任何突破。   （二）基金托管公约断绝的情形 的职务，而在 6 个月内无其他恰当的托管机构贯串其原有权利义务； 的职务，而在 6 个月内无其他恰当的基金管制公司贯串其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。   八、争议管制形势   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，如经友好 协商未能管制的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据 该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的并 对两边当事东谈主具有抵制力。仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 至意、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，可贵基金份额持有 东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之办法，不包括香港相配行政区、 澳门相配行政区和台湾地区法律）统辖。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书            二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）而已寄送服务   基金管制东谈主负责向基金份额持有东谈主寄送掂量而已。   基金投资者对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在每季度扫尾 后 的 15 个作事日内向有走动的持有东谈主以书面、手机短信或电子邮件体式寄送， 年度 对账单在每年度扫尾后 20 个作事日内向总共持有东谈主以书面、手机短信或电 子邮件 体式寄送。基金份额持有东谈主也可登录公司网站（www.bobbns.com）进入“账 户登陆”栏目，自助查询或下载任意时段的对账单。                       （总共掂量形势，以基金管制 东谈主取得的基金持有东谈主信息为准）。   对初度开户并申购的基金持有东谈主，基金管制东谈主将在 T+1 个作事日以电子邮件 体式向预留电子邮箱的客户发送开户说明书。如果基金持有东谈主需要提供纸质体式， 请致电基金管制东谈主客户服务中心索求。提醒：由于基金持有东谈主提供的邮寄地址、 手机号码、电子邮箱省略或因邮局送达差错、通信故障、延误等原因，变成对账 单无法按时准确送达，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理掂量 信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线电话。   （二）基金治疗服务   投资者可在基金管制东谈主管制的不同通达式基金间治疗基金份额。   （三）如期投资打算   基金管制东谈主利用销售网点为投资者提供如期投资的服务。通过如期投资打算， 投资者不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份额。如期投资打算的联系法律解释 详见基金管制东谈主公告。   （四）公司官网服务 络在线开展掂量商讨。服务内容包括：基金家具商讨、业务法律解释解答及网上走动 商讨等。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书 家具信息查询、家具净值查询、公告信息查询、基金资讯、基金管制东谈主最新动态 等。同期还不错查询所持有基金的基金份额、走动记录等信息，定制订阅持有基 金净值日报、基金走动说明文告等掂量服务，以及修改个东谈主聚合信息等基本而已。   （五）商讨服务   投资者如果想了解申购和赎回等走动情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息，请拨打 400-00-95526 基金管制东谈主客户服务中心电话或登录基金管制东谈主网 站进行商讨、查询。   天下和洽客户服务号码：400-00-95526   公司网址：www.bobbns.com   电子信箱：service@bobbns.com   （六）投诉受理   投资者不错拨打基金管制东谈主客户服务中心电话或致函，投诉其他销售机构的 东谈主员和服务。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法链接的内容，请通过上述形势 掂量基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面链接了本招募说明书。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书                二十二、其他应暴露事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按联系法律法例协商管制。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金               招募说明书           二十三、招募说明书存放过火查阅形势   本基金招募说明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的住所，投资 东谈主可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但 应以招募说明书原来为准。基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的 内容十足一致。   投资东谈主还不错径直登录基金管制东谈主的网站（www.bobbns.com）查阅和下载招 募说明书。 中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金               招募说明书                  二十四、备查文献   （一）中国证监会准予中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金募 集注册的文献   （二）《中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金基金合同》   （三）《中加专精特新量化选股羼杂型发起式证券投资基金托管公约》   （四）法律宗旨书   （五）基金管制东谈主业务经历批件、营业执照   （六）基金托管东谈主业务经历批件、营业执照   （七）中国证监会规则的其他文献   以上第（一）至（五）、（七）项备查文献存放在基金管制东谈主办公场地和营业 场地，第（六）项文献存放于基金托管东谈主的办公场地。基金投资者在营业时辰可 免费查阅，在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                                中加基金管制有限公司

赵紫涵微微蹙眉。前不久，她曾听人说过，叶辰当年被叶家扫地出门后，就去国外学医了。

而扮演另一个角色“夏雨”的尤浩然则显得相对暗淡债券市场观察。